寄递企业安全生产风险矩阵法、作业条件危险性评价法、风险管控信息台账（清单）、隐患排查治理清单.docxVIP

（资料性）风险矩阵法 风险矩阵法简介 风险矩阵法是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险值。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险值的数学表达式为： R=L*S (A. seq fulu_equation_132585185838569706 1) 式中： R-代表风险值 L-代表发生伤害的可能性； S—代表发生伤害后果的严重程度. 事故发生的可能性（L）取值 对照表A.1从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。 危害事件发生的可能性（L） 等级 说明 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件. 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等）或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件. 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行， 或过去偶尔发生事故或事件. 1 有充分、有效的防范、控制，监测，保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件， 事故发生的严重程度（S）取值 对照表A.2从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值. 危害事件发生的严重程度（S） 等级 法律、法规及其他要求 人员 财产损失 /万元 停工 公司形象 5 违反法律、法规和标准 死亡 50 部分装置（＞2套）或设备停工 重大国际国内影响 4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 25 2套装置停工、 或设备停工 行业内、省内影响 3 不符合上級公司或行业的安全方针、制度、 规定等 截肢、骨折、听 力丧失，慢性病 10 1套装置停工或设备停工 地区影响 2 不符合司的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇 不舒服 10 受影响不大， 几乎不停工 公司及周边范围影响 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损 风险分级 在确定了S和L值后，根据式A.1计算出风险度R的值，依据图A.1进行风险评价分级。根据R的值的大小将风险等级分为四级，见表A.3。 风险矩阵图（R） 风险应对措施 风险度 风险等级与标识颜色 行动/控制措施 实施期限 20-25 重大风险 （红色） 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻 15-16 较大风险 （橙色） 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程 序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 6-12 一般风险 （黄色） 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2年内治理 1-5 低风险 （蓝色） 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施，但需保存记录 有条件、有经费时治理 （资料性）作业条件危险性评价法 作业条件危险性评价法简介 作业条件危险性评价法是作业人员在具有潜在危险性环境中进行作业时的一种危险性半定量评价方法。它是由美国人格雷厄姆 （K.J. Graham）和金尼（G. F.Kinney ）提出的，他们认为影响作业条件危险性的因素是L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。L、E、C 的分值分别见表B.1、表B.2、表B.3，用这三个因素分值的乘积值D来评价作业条件的危险性（见表B.4），D值越大，作业条件的危险性越大，作业条件的危险性评价法以类比作业条件进行比较为基础，由熟悉类比作业条件的专家按规定标准给L、E、C分别打分，计算出危险性分值（D）来评价作业条件的危险性等级。 事故发生的可能性分值L 分数值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1 事故发生的可能性 完全会被预料到 相当可能 可能，但不经常 完全意外，很少可能 可以设想，很少可能 极不可能 实际上不可能 暴露于危险环境的频繁程度分值E 分数值 10 6 3 2 1 0.5 暴露于危险环境的频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次或偶然暴露 每月暴露一次 每年几次暴露 非常罕见地暴露 事故造成的后果分值C 分数值 100 40 15 7 3 1 事故造成的后果 十人以上死亡 数人死亡 一人死亡 严重伤残 有伤残 轻伤，需救护 危险性等级划分