反洗钱培训题含答案.pdfVIP

人行反洗钱岗位准入培训测试题集 反洗钱岗位准入培训课程目录 1-1 反洗钱内部控制 ( 第 一单元 )认识反洗钱内部控制 1-2 反洗钱内部控制 ( 第二单元 )反洗钱内部控制建设 2-1 客户 身份识别 (第一单元 )客户身份识别基础知识 2-2(2.1-2.3) 客户身份识别 (第二单元 )业务关系建 立环节如何识别客户身份 2-2(2.4-2.5) 客户身份识别 (第二单元 ) 业务关系建立环节如何识别 客户身份 2-3(3.1-3.3) 客户身份识别 (第三单元 ) 业务关系存续期间如何持续识别客户身份 2-3(3.4-3.6) 客户身份识别 (第三单元 )业务关系存续期间如何持续识别客户身份 2-3(3.7) 客户 身份识别 (第三单元 )业务关系存续期间如何持续识别客户身份 2-4 客户身份识别 ( 第四单元 ) 业务关系终止环节如何识别客户身份 2-5(5.1-5.3) 客户身份识别 (第五单元 ) 客户洗钱风险分 类管理 2-5(5.4-5.5) 客户身份识别 (第五单元 )客户洗钱风险分类管理 2-6 客户身份识别 (第六 单元 )客户身份资料与交易记录保存 3-1(1.1-1.2) 大额和可疑交易识别 (第一单元 )大额和可疑 交易识别和报告 3-1(1.3-1.4) 大额和可疑交易识别 ( 第一单元 ) 大额和可疑交易识别和报告 3-2(2.1-2.3) 大额和可疑交易识别 ( 第二单元 ) 反恐怖融资 3-2(2.4-2.5) 大额和可疑交易识别 ( 第 二单元 )反恐怖融资 4-1 反洗钱非现场监管 (第一单元 )反洗钱非现场监管基础知识 4-2 反洗 钱非现场监管 ( 第二单元 ) 反洗钱非现场监管报表的填报 4-3 反洗钱非现场监管 (第三单元 ) 配 合反洗钱非现场监管措施 5-1 反洗钱现场检查和反洗钱调查 (第一单元 )配合开展反洗钱现 场检查 5-2 反洗钱现场检查和反洗钱调查 ( 第二单元 ) 配合开展反洗钱调查 6-1 反洗钱的培 训和宣传 (第一单元 )反洗钱培训与宣传 1-11.信息与交流包括获取充足的 信息 ,有效的管理和 交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道 ,保证发现的问题能够及时、 完整地为最高层掌握。 对 2. 反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作 ,高管人员给予反洗钱工 作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。 对 3.反洗钱内部控制可脱离金融机构 的基本框架单独发挥作用。错 4.控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一 , 具 体来讲主要包括哪些 ?ABCDEA. 员工的专业能力 B.员工的职业操守 C.员工的诚信程度 D. 领 导层对内控重要的认识和态度 E.领导层对管理内控制度采取的措施 5.金融机构从管理层到 一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任对 6. 金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是 对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制 ,这与人民银行外部监管所要达到的 目的并不一致错 7.有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、 实施到管理、 监督的一个完整 的运行机制对 8.加强反洗钱内部控制的意义是什么 ?ABCDA. 外部监管的要求 B.金融机构依 法经营的内在需要 C.