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第一章 证券市场概述 一、单项选择题 1. 下列不属于证券市场显著特征的选项是【证券市场是价值实现增值的场所】 2.1918 年夏天成立的【北平证券交易所】是中国人自己创办的第一家证券交易所。 3. 我国自 1992 年起在上海、深圳证券交易所发行 B 股，这里的 B股是指【境内上市外资股】 4. 下列关于各类基金的说法不正确的是【企业年金基金可以用于信用交易】 5. 证券市场的恢复阶段是【第二次世界大战后—— 20 世纪 60 年代】 6. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视 为【无风险证券】 7. 中国证监会按照【国务院】授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 8. 世界上第一个股票交易所于 1602 年在【荷兰的阿姆斯特丹】成立。 9.1999 年 11 月 4 日，美国国会通过【 《金融服务现代化法案》 】标志着金融业分业制度的终结。 10. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种【商品证券】 11. 从 20 世纪 70 年代开始， 证券市场出现了高度繁荣的局面， 其重要标志是 【证券化率 ( 证券市值／ GDP)】的提高。 12. 证券是指各类记载并代表一定权利的【法律凭证】 13. 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的， 持股比例不得超过该公司股份总额的 【10%】 14. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是【证券所代表的权利性质不同】 15.1982 年【日本野村证券】成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 16. 我国证券业在加入 WT0后的 5 年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比 例不超过 33 ％；加入后 3 年内，外资比例不超过【 49 ％】 17.1984 年 11 月【中国银行】在东京公开发行 200 亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。 18. 根据我国政府对 WT0的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由【证券交易所】受理。 19.2003 年 5 月 27 日【瑞士银行】成为首家获批的合格境外机构投资者（ QFII ）。 20.2006 年 6 月，纽约证券交易所和【泛欧证券交易所】达成总价约 100 亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大 西洋的证交所公司。 二、多项选择题 1. 关于证券业协会的叙述正确的是【证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人、证券业协会的权力机构 为全体会员组成的会员大会、证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法 权益的职责】 2. 广义的有价证券包括【商品证券、货币证券、资本证券】 3. 政府发行债券所筹集的资金可以用于【协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建 设项目】 4. 证券具有极高的流动性必须满足三个条件【变现的交易成本极小、很容易变现、本金保持相对稳定】 5. 有价证券具有的主要特征是【收益性、流动性、风险性、期限性】 6. 证券的机构投资者主要有【政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金】 7. 证券市场自律性组织包括【证券交易所、证券业协会】 8. 保险公司可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的资金投资于【国债、证券投资基金、股权性证券】 9. 以下关于企业年金的说法正确的是【企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性 的金融产品、企业年金不得用于向他人贷款和提供担保】 10.20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。此时证券市场的表现是【股份公司数量剧增、有价证券 发行总额剧增】 11.2000 年 3 月 18 日，泛欧交易所由【阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所】合并而成。 12. 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是【在国际资本市场募集资金、开放国内资本市场、 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场】 13. 证券市场中介机构主要包括【证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构】 14. 资本证券是指【由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券、持有人有一定的收入请求权、是有 价证券的主要形式、狭义有价证券即指资本证券】 15. 证券市场的基本功能有【筹资 - 投资功能、定价功能、资本配置功能】 三、判断题