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第六章工程风险的应对与监控 风险利用是风险应对的更高层次；利用某些风险可能为项目带来谋利机会。 影响建设项目风险的因素是在变化的，风险的后果也在发展变化，才有利用的可能。 风险是社会生产力发展的动力，风险中蕴藏着机会。 风险的利用 从项目参与方的角度出发，有时必须承担一定的风险，才有可能获得较好的收益。 风险利用的实例 欧洲北海的海上管道敷设项目与天气有关，存在很大的不确定性。 意识并处理好这种“威胁”很重要，同时意识到这一点也很重要：可能会遇到异常好的天气，显然，在这种情况下保证管材的及时供应从而满足快速敷设管道的要求十分重要。 同样很重要的一点是，如果可能的话需要把后续活动向前移，这样整体管线项目就可以提前竣工。如果不能抓住好运气带来的机会，只是对坏运气做了充足的准备，那么这样做的累计效果就显而易见了。这是需要加以管理的风险的一个特征，也是理解和应对的重要内容。 案例分析 某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。 总监理工程师主持编制监理规划时，安排一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容编写工作。 根据风险识别、评价、该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施（见表）。 风险对策及控制措施表 序号 风险事件 风险对策 控制措施 （1） 通货膨胀 风险转移 建设单位与承包单位签订固定总价合同 （2） 承包单位技术 、管理水平低 风险回避 出现问题向承包单位索赔 （3） 承包单位违约 风险转移 要求承包单位提供第三方担保或 提供履约保函 （4） 建设单位购买 的昂贵设备运 输过程中的意 外事故 风险转移 从现金净收入中支出 （5） 第三方责任 风险自留 建立非基金储备 通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位分别签定了合同。 ［问题］针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。分析监理工程师在风险对策及控制措施表中提出的各项风险控制措施是否正确，并说明理由。 回答： 风险转移适用于风险量大或中等的风险事件；风险回避适用于风险量大的风险事件；风险自留适用于风险量小的风险事件。 （1）正确。固定总价合同对建设单位没有风险。 （2）不正确。应选择技术管理水平高的承包单位。 （3）正确。第三方担保或承包单位提供的履约保函可转移风险。 （4）不正确。从现金净收入中支出属风险自留（或答“应购买保险”）。 （5）正确。出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。 3、工程风险的监控 风险监控内容 项目风险跟踪表 项目名称： 风险标识： 风险编号： 减轻行动编号： 风险来源： 风险类别： 风险发生概率： 风险的影响程度： 造成影响的时间： 风险的跟踪情况 跟踪时间 减轻行动措施描述： 措施开始时间： 措施结束时间： 发生的成本： 实施人： 风险影响的修订 风险发生概率： 风险严重程度： 受影响范围的修订 对进度的影响： 对造价的影响： 对质量的影响： 对安全的影响： 对环境的影响： 下一步应采取的行动： 执行人： 填表人： 日期： 批准人： 第六章工程风险的应对与监控 第六章工程风险的应对与监控 第六章工程风险的应对与监控 第六章工程风险的应对与监控 第六章 工程风险的应对与监控 主要内容 工程风险应对计划 1 工程风险的应对措施 2 工程风险的监控 3 1、工程风险应对计划 依据 风险应对计划的内容 文档编号 填表人 填表日期 项目名称 项目经理 风险名称 风险编号 风险提出人 提出日期 风险负责人 风险概率 风险等级 风险产生的原因 ? 风险影响的描述 ? 为防止风险发生所应采取的措施 ? 风险发生时的处理方法 ? 残留风险的处理方法 ? 二次风险的处理方法 ? 应对风险的资源安排 ? 表 × ×风险应对计划表 风险利用 风险自留 风险减轻 风险转移 风险回避 2、工程风险应对措施 风险回避 使用范围 风险事件发生概率很大且可能发生的后果损失也很大的项目。 发生损失的概率并不大，但是灾难性的、无法弥补的。 内涵 风险潜在威胁发生的可能性较大、后果较严重，又没有其他策略可用时，通过主动放弃工程或变更项目计划来中断风险源，从而回避风险的一种策略。 风险回避的具体方法 美国某州政府招标进行该州一主干河流的清淤工程，拓宽河道，增加河流抵御洪水的能力。 这本是一个对公众有利的项目，但该河流上游为一湖泊，是许多动物栖息的自然保护区。河道拓宽，上游湖泊水位下降，改变了动物生存的环境。因而，在工程进行不到两个月，动物保护组织向州政府提出抗议，州政府被迫终止工程。 某州政府的行为意味着面临对承包商的巨额索赔，但却保护了动物，