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集团档案编码:[YTTR-YTPT28-YTNTL98-UYTYNN08]
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风险排查报告
关于风险排查的自查报告
根据***部于***下发的《全面开展风险排查工作检查方案》的要求,我支行组织各营业网点按照《会计检查内容一览表》进行了自查,自查情况如下:
一、上门服务管理
我支行上门服务对象为大连锦辉购物广场,根据相关要求,建立了《上门服务登记簿》,服务全程均配备专用运钞车辆及安全保卫人员,由备案的双人操作,逐笔登记,并做到及时记账。
二、代保管物管理
根据相关规定,设立并登记了明细台帐,严格执行出入库手续。
三、现金管理
坚持执行持证上岗,坚持双人开封包,密码钥匙分离保管,现金审批执行三级签章,坚持查库制度。
四、帐户管理
严格执行帐户生效日制度,并按规定时间录入帐户管理系统,设专人保管印鉴卡,保证印鉴册的双人保管,但未能做到监控、密码库管理;部分帐户存在缺少营业执照年检记录、身份证信息核查不合格问题,现正在整改中,
五、银企对账
我支行银企对账岗为专职授权员,能够做到对账回执核对印鉴,但存在授权员休息时,先代核再由授权员二次审核的现象。
六、录像监控
存在联动门通道无监控问题。
七、凭证管理
严格执行空白重要凭证双人管理、双人领用、账证分管制度,按规定使用、作废重空凭证,并及时登记相关账簿,坚持查库制度。
八、印章管理
严格执行印章与凭证分离管理,能够做到人手一章,专人保管、专人使用、保管人与使用人一致,无私刻印章现象。
九、权限卡管理
柜员注册登记簿与核心系统柜员信息相符、与实际相符,及时对调离、轮岗人员进行更改。
十、档案管理
按规定装订、保管、调阅,严格执行会计档案专库保管、双人管理及调阅手续。
十一、ATM管理
严格执行ATM相关要求,设立相关登记簿,坚持武装守护、监控下专人分岗管理。
十一、其他
人行管理项下的帐户管理系统、联网核查系统、反洗钱系统、管理员、操作员与实际不符现象。
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