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国际比较视域下中国稀土产品出口技术结构演进及其影响因素 稀土被称为“万能之土”、现代工业的“维生素”和“21世纪新材料宝库”，不仅在农业现代化建设中具有神奇作用[ 1 ]，同时更是发展航空航天、轨道交通、海洋工程、高档数控机床等高技术高质量产品的必备材料[ 2 ]。作为增强工业尤其是高端制造业核心竞争力的重要一环和必要手段，高端稀土功能材料日益成为一个国家或地区优化产业结构、占领科技制高点的最重要战略资源之一。 《2021年中国稀土资源情况与国际地位研究报告》显示，作为全球唯一能够提供全部17种稀土金属的国家，中国是目前全球最大的稀土儲备国、供给国和消费国，其中稀土储量为4 400万吨（超过全球1/3）、稀土供给量占全球的70%。1992—2021年，中国稀土产品（含催化剂、永磁体、冶金、玻璃、抛光、荧光粉和其他稀土产品等七类）出口额及其占全球出口总额的比重总体表现为双递增态势（参见表1）。然而，中国稀土产品出口结构特别是技术结构却并不合理，中高端以下稀土产品出口格局并未得到实质性扭转，且长期占比过高[ 3-4 ]。2021年，工业和信息化部《稀土行业发展规划（2016—2021年）》强调指出：我国稀土产业整体处于世界稀土产业链的中低端，需要由低成本资源和要素投入驱动向扩大新技术、新产品和有效供给的创新驱动转变。更为重要的是，在当前贸易保护主义上升、逆全球化思潮抬头的形势下，作为解决贸易争端和贸易谈判中争取有利地位的重要砝码，“稀土牌”也成为中国破解当前困局的重要措施之一[ 5 ]。 从既有文献看，近年来围绕中国稀土贸易的研究主要集中于两个方面：一是出口导向的中国稀土产业转型升级模式、政策及路径探索，如稀土资源开发利用新模式[ 3 ]、稀土产业市场[ 4 ]和稀土贸易政策[ 6 ]的战略性调整、稀土产业的全球价值链嵌入路径[ 7 ]等；二是中国稀土出口领域遭受的阻碍（或面临的挑战）及应对之策分析，如“WTO稀土案”败诉的原因及对策[ 8 ]、稀土出口定价权缺失的形成机制及解决方案[ 9 ]等。同时，文献研究结果进一步表明，新常态下稀土行业的转型升级对中国进一步掌控高端稀土加工方案、培育具有全球竞争力的世界一流稀土企业并最终打通稀土上下游的产业链、供应链具有至关重要的作用。可见，既有文献成果注意到了中国稀土产业链转型升级、产品技术进步的重要性和紧迫性，但更多是从史实或战略角度分析中国稀土行业、产业出口（贸易）问题，尚未提炼出稀土产品出口技术结构演进的理论主线，对中国稀土产品出口战略调整及其路径转换的动因解释略显单薄。为此，本文从国际比较的视域，解析自1992年至2021年27年间中国稀土产品出口技术结构的演进历程，揭示影响中国稀土产品出口技术结构演进的重要因素，总结转型升级稀土产业链、促进稀土出口产品技术进步的相关政策启示。 二、稀土产品出口技术结构的内涵与测度方法 （一）稀土产品出口技术结构的内涵和测度步骤 在国际稀土贸易互联互通实践中，产品出口技术结构发挥着重要作用，但尚未形成统一的定义。一个基本的共识是：一国或地区出口产品中高科技含量（如技术密集型）产品份额越大或出口产品中低技术含量（如资源密集型或劳动密集型）产品份额越小，则该国或地区产品出口技术结构就越优[ 10-11 ]。事实上，将技术因素引入产品出口贸易结构的分析中，既能对（一国或地区）产品出口结构的特性做出描述，也能充分反映其在国际分工中的地位[ 12 ]。 关于稀土产品出口技术结构的测度步骤，本文综合参考杜修立和王维国[ 10 ]、陈晓华等[ 11 ]的经验，拟按“三步走”进行。首先，运用出口产品技术附加值指数（PRODY指数）、产品技术含量指数（TC指数）等测算每一种产品出口的技术复杂度；其次，依据每一种产品出口的技术复杂度高低，利用相对值分割法等分类方法对所有出口产品进行技术等级划分（如划分为低技术复杂度产品、中低技术复杂度产品、中等技术复杂度产品、中高技术复杂度产品、高技术复杂度产品，有时也将中低技术复杂度产品、中等技术复杂度产品、中高技术复杂度产品等合称为中间技术复杂度产品）；再次，结合所有出口产品技术等级划分结果，分别计算各技术等级产品所占份额，最终描述出产品出口技术结构的分布、演进及其特征。 （二）稀土产品出口技术结构测度的相关方法及计算公式 1.PRODY指数 PRODY指数在国际贸易产品技术结构研究中有着广泛的应用，它消除了各国出口规模差异的影响，能够较合理地测算稀土产品出口技术复杂度[ 13 ]。设PRODYk为第k类稀土产品的出口技术复杂度，则计算公式为：