ST天成公司2020年年度报告.pdf

贵州长征天成控股股份有限公司2020 年年度报告 公司代码：600112 公司简称：ST 天成 贵州长征天成控股股份有限公司 2020 年年度报告 1 / 206 贵州长征天成控股股份有限公司2020 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无法表示意见的审计报告，本公 司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020 年度财务报表进行审计，并出具了无法表 示意见的审计报告（CAC 证审字[2021]275 号），具体详见公司同日发布的《关于贵州长征天成控 股股份有限公司2020 年度审计报告非标意见的专项说明》（CAC 函字【2021 】010 号）。 四、 公司负责人高健、主管会计工作负责人黄巨芳及会计机构负责人（会计主管人员）黄琴 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 鉴于2020 年度公司未满足《公司章程》中利润分配的条件，因此公司拟不进行利润分配，亦不进 行资本公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 年度报告中涉及了未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风 险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 是 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 是 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 （1）中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020 年度财务报表进行审计，并出具了 无法表示意见的审计报告（CAC 证审字[2021]275 号），具体详见公司同日发布的《关于贵州长征 天成控股股份有限公司2020 年度审计报告非标意见的专项说明》（CAC 函字【2021 】010 号）。 （2 ）中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020 年度财务报告内部控制的有效性进 行审计，对公司内部控制的有效性出具了否定意见，具体详见公司同日发布的由中审华会计师事 务所（特殊普通合伙）出具的《内部控制审计报告》（CAC 证内字[2021]0020 号） （3 ）因公司及相关当事人存在信息披露违法违规的情形，中国证券监督管理委员会自 2020 年7 月8 日起对公司、控股股东、实际控制人潘琦等相关当事人进行立案调查。具体详见公司于 2020 年7 月9 日发布的《关于公司、控股股东、实际控制人以及相关当事人收到中国证券监督管 理委员会调查通知书的公告》（公告编号：临2020-042 ）。在立案调查期间，公司将全力配合中国 证监会的相关调查工作,并根据调查进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资， 2 / 206 贵州长征天成控股股份有限公司2020 年年度报告 注意投资风险。 （4 ）公司因存在被控股股东银河天成集团有限公司非经营性占用资金以及违规担保的情形， 根据上海证券交易所《股票上市规则》第13.4.1 （五）条规定，经公司向上海证券交易所申请，公 司股票已于2019 年5 月24 日起被实行其他风险警示。 经公司自查，截止本报告披露日，公司控股股东资金占用发生总额为51,280.82 万元，资金占 用余额为31,050.08 万元；公司违规担保总额为45,133 万元，违规担保余额为11,180 万元。截至 目前公司已对自查发现的控股股东资金占用、违规担保情况进行了充分披露，董事会将持续高度 重视内控建设，并继续排查可能存在的资金占用和