营业部信息技术工作巡查制度范本参考.docVIP

营业部信息技术工作巡查制度范本参考.doc

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营业部技术技术工作巡查制度 营业部信息技术工作巡查制度 为了加强对营业部信息技术工作的管理,保证有关管理制度、规范的真正落实,保障营业部的信息系统正常、稳定、安全运行,防范技术风险,特制定本制度。 信息技术部技术管理经理代表信息技术部定期或不定期对营业部信息技术工作进行检查,检查结果作为营业部信息技术工作、营业部信息技术人员日常工作和技术任职资格考核的一项主要指标,也作为信息技术人员聘用、晋级的依据之一。 第一条 巡查办法 1、信息技术部技术管理经理负责所管辖的营业部信息系统和技术工作的检 查,对营业部信息系统和技术工作每半年 ?至少进行一次现场工作检查 ,根据 《光大证券营业部信息技术巡查表》内容逐项具体检查、填写。 2、信息技术部信息技术经理组织营业部信息系统进行非现场检查,非现场 检查采取营业部自查方式,每年至少一次,并作为营业部基础技术资料存档。营业部根据信息技术经理的组织, 对《光大证券营业部技术自查表》(可根据情况改变)内容逐项具体检查、填写。 3、现场检查采取不预先通知的方式、在非交易时间进行,检查时营业部信 息技术负责人必须在场,检查记录表须经信息技术管理经理、营业部信息 技术负责人签字认可,对于其中不同意见可以书面表达。检查结果及时知 会营业部总经理(涉及信息技术人员工作状态不宜直接面对营业部的除 外),检查的书面记录信息技术部和营业部各保存一份。 4、检查项目必须按照附件 1内容,逐项、认真落实,不得走形式。 第二条 现场检查内容 1、 现场检查分抽查和重点检查两部分,每家营业部每年应进行一次重 点检查,重点检查内容见附件 1。 2、 现场检查主要内容包括: 营业部技术技术工作巡查制度 1) 制度方面: 各项制度细化、执行情况(包括:中国证监会、当地监管部门、公司有关部门下发的技术管理制度) 2) 安全方面: 各项安全措施(交易安全、数据安全、网络安全) 、应急备份方案、演 习计划等落实、执行情况。 3) 人员方面: 信息技术人员稳定情况、工作状态等。 3、经信息技术部同意,信息技术管理经理可根据当时具体情况临时增加检 查内容。 第三条 自查内容 自查的重点是营业部信息系统的基础工作建设,可根据各地区情况制 定《光大证券营业部技术自查表》 ,内容参照中国证券会下发的《营业部、 服务部信息技术安全状况非现场检查项目》 (见附件 2)。 第四条 对检查结果的处理及相关责任 1、 信息技术管理经理根据检查结果,对营业部存在的技术问题出具整 改报告,经信息技术部领导批准后发送营业部,并抄送经纪业务总部; 2、 整改报告必须明确整改内容、整改要求、整改时间、验收时间等; 3、 营业部整改项目的验收由信息技术管理经理负责,验收报告由信息 技术部、营业部妥善保存; 4、 因营业部未进行整改或未按要求进行整改而发生的责任技术事故营 业部负全部责任,信息技术管理经理免除责任; 5、 因信息技术管理经理未检查到安全隐患而发生的事故,根据事故责 任的大小,信息技术管理经理负相应连带责任; 第五条 其他 1、 为保证信息技术管理经理有效工作,经与经纪业务总部协商,营业 部信息技术负责人的日常工作考核的 30% 由信息技术部评分,原则上信息 营业部技术技术工作巡查制度 技术部的上述评分以及信息技术人员的技术任职资格日常工作考核主要参 考信息技术管理经理考核意见,详细内容见《分支机构信息技术负责人管 理办法》。 2、 本办法解释、修订和监督执行由信息技术部负责。 3、 本办法自颁布之日起实施。 附件 1 《营业部信息技术巡查表》 (分重点检查和一般检查项目两部分) 营 业 部 信 息 技 术 巡 查 表 状况描 改进建 序号 内容 述 议 一、重点检查项目 客户利息支付抽查交易统计数据抽查并与财务核对国债回购抽查对 二级帐户的使用情况抽查 数据库系统关键存储过程、 库表情况检查(提交时间、 3 数据安全性) 机房消防设备定期检测、维护就绪情况(工程方提供 4 证明) 机房供电保障状况(双路供电及发电机、与照明分离 5 等) 营业部技术技术工作巡查制度 UPS 定期检测状况( UPS 保证关键设备正常运行时 6 间) 重要生产设备上病毒定期检查和不必要文件存储情况 应急计划演习情况 故障恢复和应急处理过程记录归档情况 备份数据定期检查情况(完整性、有效性) 关键设备的维护技术档案 局域网和公网隔离情况及方法 柜台系统柜员权限修改审批、复核和监督流程 柜台系统参数配置、备份和修改、复核备案情况 操作系统参数配置、备份和修改、复核备案情况 核心工作站(不同系统通讯机)应用软件备份情况 8: 30 前专人检查网络线路和电脑通讯情况 深、沪行情备份、故障处理及恢复 深、沪委托备份、故障处理及恢复 备份设备就绪情况定期检测及备案 深、沪市场通讯

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