保理公司项目尽调清单模版.pdfVIP

序号 贷前资料 /保理融资项目调查资料清单 索引 1-1 业务进度跟踪表 1-2 风险评估报告 1-3 项目立项审批表 1-4 项目调查报告 1-5 保理业务申请书 1-6 企业基本情况介绍 1-7 营业执照复印件 1-8 公司章程复印件 1-9 验资报告复印件 1-10 税务登记证复印件 1-11 组织机构代码证书复印件 1-12 机构信用代码证书复印件 1-13 法定代表人：身份证复印件、履历 1-14 财务负责人：身份证复印件、履历 1-15 实际控制人：结婚证、本人及配偶身份证复印件、本人履历 1-16 实际控制人及其家庭资产情况调查表 1-17 客户人行征信查询报告 1-18 实际控制人及配偶个人征信报告 1-19 客户最近二年的已审计年报和最近一个月报表及科目明细 1-20 客户主要银行账户近 6个月流水 1-21 客户纳税申报表或税单复印件 1-22 客户《特种经营许可证》复印件（特种行业提供） 1-23 客户资质登记证书复印件（施工、房地产企业等提供） 1-24 买卖双方交易合同及发票、应收账款清单 1-25 买卖双方历史交易记录证明资料（近二年） 1-26 卖方与其前五大上下游客户的最近一年的购销合同 1-27 单位印章、法定代表人、股东、董事会成员签字样本 1-28 客户的银行账户信息清单 序号 贷前资料 /买方相关资料 索引 2-1 企业基本情况介绍 2-2 营业执照复印件 2-3 公司章程或合伙、联营协议复印件 2-4 验资报告复印件 2-5 税务登记证复印件 2-6 组织机构代码证书复印件 2-7 机构信用代码证复印件 2-8 法定代表人：身份证复印件、履历 2-9 财务负责人：身份证复印件、履历 2-10 实际控制人：结婚证、本人及配偶身份证复印件、本人履历 2-11 实际控制人及其家庭资产负债情况，主要银行近六个月流水 2-12 人行征信查询报告 2-13 实际控制人及配偶个人征信报告 2-14 最近二年的已审计年报和最新月报 2-15 主要流水账户近六个月流水 2-16 纳税申报表或税单复印件 2-17 《特种经营许可证》复印件 2-18 资质登记证书复印件 2-19 项目资料 序号 贷前资料 /保证人相关资料 索引 3-1 企业基本情况介绍（企业适用） 3-2 营业执照复印件（企业适用） 3-3 公司章程或合伙、联营协议复印件（企业适用） 3-4 验资报告复印件（企业适用） 3-5 税务登记证复印件（企业适用） 3-6 组织机构代码证书复印件（企业适用） 3-7 机构信用代码证书复印件（企业适用） 3-8 法定代表人：身份证复印件、履历（企业适用） 3-9 财务负责人：身份证复印件、履历（企业适用） 3-10 实际控制人：结婚证、本人及配偶身份证复印件、本人履历 3-11 实际控制人及其家庭资产负债情况，主要银行近 6个月流水 3-12 人行征信查询报告 3-13 实际控制人及配偶个人征信报告 3-14 最近二年的已审计年报和最近一个月报表及科目明细（企业适 3-15 用） 主要流水账户近 6个月流水 3-16 纳税申报表或税单复印件（企业适用） 3-17 《特种经营许可证》复印件（特种行业提供） 3-18 资质登记证书复印件（施工、房地产企业等提供） 序号 贷中资料 /保理业务放款资料清单 索引 4-1 批复 4-2 保理业务放款审批表、保理业务放款通知书 4-3 保理业务放款申请书 4-4 保理业务放款申请核准书 4-5 保理融资服务合同 4-6 应收账款转让登记协议 4-7 最高额保证合同 4-8 最高额抵押合同 4