基金管理公司公司尽调清单模版.pdfVIP

尽职调查清单 基金管理人尽职调查内容清单 一、基金管理公司概况 1 VCPE背景及历史沿革 2 法律及出资结构、关联方 3 组织架构及全国布局 4 公司成立至今历次变更工商调档全套资料 5 公司全套制度 6 最近三年审计报告、 2016 年半年报表 7 员工花名册 二、管理团队 1 团队总体情况 2 核心管理团队及关键人简历 3 团队稳定性（离职情况、新加入人员情况） 4 激励机制（薪酬结构、 carry 分配规则、团队跟投机制） 5 考评机制 三、旗下管理基金总体情况 1 基金基本信息（规模、存续期、组织形式、注册地、法律架构等） 2 投资者（ LP）情况： 投资人和潜在投资人基本情况、出资金额； 对个人投资者风险承担能力和投资理念分析； 团队出资情况； 是否及如何使用中介募集资金等； 3 投资策略（行业、地域、阶段等） 4 投资与团队资源和能力的匹配 5 团队获取项目的系统方法，与策略的吻合度分析 6 退出管理（退出方式、退出策略、退出预期） 7 历史业绩 8 业绩可持续性 四、历史投资情况分析 1 投资基本信息 2 被投企业基本信息 3 投资估值 4 被投企业营收 / 利润 5 退出情况 6 典型成功案例及失败案例总结 五、运营管理 1 募资策略 2 获取项目的系统方法 3 投资决策流程 4 风险控制机制 5 投后管理机制 6 退出 / 减持策略 7 其他日常运营（财务系统、托管银行、法务、 IT 等） 六、拟投资子基金情况调查 1 基金基本信息 2 基金募集情况 3 管理及运营 4 基金投资策略 5 基金投资情况（储备项目） 6 投资决策 7 风险控制及投后管理 8 其他事项