基金管理有限公司信息披露管理办法.pdfVIP

X 基金管理有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为了保障基金份额持有人的合法权益，确保公司信息披 露工作合法、合规、准确、及时和有序地进行，明确信息披露工作的 流程及各部门的职责，根据《证券投资基金信息披露管理办法》 《X 基金管理有限公司信息披露制度》，制定本办法。 第二条 公司的信息披露应遵守法律法规及中国证监会的有关规 定，在规定时间内通过指定信息披露媒体及公司网站披露法定信息， 保证所披露信息的真实性、 准确性和完整性， 保证基金份额持有人能 够按照约定的时间和方式进行查阅或者复制。 第三条 本办法适用于公司旗下基金的法定信息披露业务，对与 信息披露业务相关的部门及员工具有约束力。 公司所管理的特定客户资产管理及其他受托资产管理业务的信 息披露事项，参照本办法相关规定执行。 第二章 信息披露职责分工 第四条 督察长为公司信息披露负责人，统一管理公司信息披露 事务，对披露材料作最终审核，对披露内容承担最终责任。 1 第五条 基金运营部、监察稽核部、投资管理部、交易部、风险 管理部、客户管理部、综合管理部、财务管理部和技术管理部在各自 业务范围内对相关披露信息负责进行采集、草拟及复核等工作。 （一）基金运营部： 负责组织公司相关部门协同制作完成定期报 告或临时报告的编制， 具体承担基金定期报告、 临时报告及更新招募 说明书中财务数据、 投资组合信息以及注册登记相关信息的编制和基 金资产每日净值公告的编制； 基金年度报告及半年度报告中 “金融工 具风险及管理” 风险敞口数据的填列、 基金所持证券估值调整公告的 编制等； 提供半年度、 年度报告期末基金租用交易单元存量及报告期 间交易单元变化情况；招募说明书中涉及会计师事务所信息的更新； 联系证券交易所， 提示基金托管人完成复核报告； 进行信息披露 XBRL 文档的报送和监管机构报备等。 （二）监察稽核部：负责制作基金定期报告、临时报告及更新招 募说明书中涉及基金运作遵规守信情况的说明及重大事件揭示中相 关合规内容；信息披露文本的合规性审核；检查信息披露流程，评价 其合规性、合法性和有效性。 （三）投资管理部：负责制作相关基金定期报告、临时报告及更 新招募说明书中涉及投资运作的内容。 （四）交易部：负责制作投资非公开发行有锁定期证券的内容。 （五）风险管理部：负责制作基金定期报告中“公平交易制度的 执行情况”、“异常交易行为的专项说明” 以及基金年度报告及半年度 2 报告中“金融工具风险及管理”及敏感性分析的内容。 （六）客户管理部：负责制作基金份额发售公告、托管协议、基 金合同和招募说明书相关内容； 起草上市交易公告书、 基金缩短或延 长募集期公告、合同生效公告和有关临时公告等。 负责制作招募说明书中涉及基金代销机构 （券商、银行和第三方） 信息的更新和对持有人相关服务等内容； 临时报告中涉及代销渠道基 金募集期、申购赎回和费率优惠等相关信息； 负责基金份额发售公告、 托管协议、 基金合同和招募说明书相关信息的披露， 将信息披露文件 发送至指定信息披露媒体且确认； 将相关公开披露信息登载于公司网 站。 （七）综合管理部：负责制作公司人员变动情况的内容、定