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关于特定客户资产管理业务申请材料之九 专职人员行为规范 错误！未指定书签。 ( 筹) 关于特定客户资产管理业务 申请材料 特定客户资产管理业务 专职人员行为规范 关于特定客户资产管理业务申请材料之九 专职人员行为规范 1. 总则 1.1 为指导和约束特定客户资产管理业务 ( 以下简称“特定资产管理业 务” )专职人员的行为 , 依据《基金管理公司特定客户资产管理业务试 点办法》 ( 以下简称“《试点办法》” )和《 C 基金管理有限公司员工行 为准则》制订本规范。 1.2 从事特定资产管理业务的专职人员指投资管理人员、 会计清算人员和监 察稽核人员等人员。 公司内部参与特定资产管理业务的其他人员 , 包括 销售经理、交易员、产品设计、研究人员、风险控制人员、信息技术人 员及客户服务人员 , 在涉及特定资产管理业务时 , 参照本规范执行。 2. 基本准则 2.1 从事特定资产管理业务的专职人员和公司内部参与特定资产管理业务 的其他人员 , 应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 , 保护各 方当事人的合法权益。 必须严格保守涉及该委托资产的商业秘密 , 涉及 该项资产的各种文件、 资料和帐目均应以比较详细和准确的方式妥善保 存。除按法律法规应进行的信息披露外 , 不得擅自披露特定客户的商业 信息。 2.2 从事特定资产管理业务的专职人员 , 不得有以下行为 : 2.2.1 利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、 进行利益输送。 2.2.2 利用所管理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋 取不正当利益、进行利益输送。 2.2.3 采用任何方式向资产委托人返还管理费。 2.2.4 违规向客户承诺收益或承担损失。 9-4-1 关于特定客户资产管理业务申请材料之九 专职人员行为规范 2.2.5 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资活 动。 2.2.6 违反资产管理合同的约定 , 超越权限管理、 从事证券投资活动。 2.2.7 通过报刊、电视、广播、互联网 (基金管理公司网站除外 )和其 他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管 理计划。 2.2.8 索取或收受特定资产管理业务报酬之外的不当利益。 2.2.9 从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活 动。 2