私募基金管理登记项目尽职调查清单模版.pdfVIP

全国优秀律师事务所 xx 律师事务所 关于 xxxx 股权投资基金有限公司 公司型私募基金管理人登记项目 之《法律尽职调查清单》 xx 律师事务所 x 层 邮编： x 电话：x 传真： x 第 1 页 共 10 页 全国优秀律师事务所 序号 材料 是否适用 已提供 二 〇xx 年五月 第 2 页 共 10 页 全国优秀律师事务所 一、公司基本情况 公司、分公司、子公司（持股 5% 以上的金融企业、 上市公司及持股 20%以上的其他企业）和其他关联方 （受同一控股股东（实际控制人控制的金融企业、资 1 产管理机构或相关服务机构） 设立至今全套工商档案， 包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警 示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑 缝章） 公司、分公司、子公司和其他关联方股权激励、信托 持股、委托持股、职工持股会或类似安排、公司股东 2 历次转让公司股权的股权转让协议以及未进行工商登 记的股权变更的相关协议、资料 公司、分（子）公司和其他关联方现行有效的营业执 照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记 3 证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公 基金开户证明、国有资产产权登记证验资报告（或者 第 3 页 共 10 页 全国优秀律师事务所 申请设立事业单位时提交登记管理机关的经费来源证 明等 4 公司成立至今获得的主要荣誉和奖励 公司、子公司、分支机构和其他关联方登记为私募基 5 金管理人的相关登记文件 序号 材料 是否适用 已提供 二、公司股东（实际控制人） 公司目前股权结构图（披露至自然人或国有资产管理 1 机构） 各股东现行有效的主体资格证明文件，法人股东请一 并提供该股东的公司章程及章程修正案；自然人股东 2 请提供身份复印件、调查表（包括但不限于姓名、国 籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职 称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况等） 3 公司中含有境外投资股东的，提供外商投资企业