2021年上海证券从业资格考试模拟卷(2).docVIP

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上海证券从业资格考试模拟卷(2) 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。 严格遵守考试纪律,维护考试秩序! 一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.__不得开立B股账户。 A.外国法人、自然人和其他组织 B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C.中国法人、自然人及其他组织 D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 参考答案:C 2.下列带来证券交易风险的原因中,属于主观原因的是__。 A.美国“9·11”事件 B.某些上市公司倒闭 C.自然灾害 D.证券经纪商违规操作 参考答案:D 3.目前,我国对__实行T+3交收方式。 A.A股 B.B股 C.基金券 D.债券 参考答案:B 4.在网上定价市值配售中,新股市值配售无资金冻结,只在__日按实际中签认购数收缴股款。 A.T+1 B.T+3 C.T+2 D.T+5 参考答案:B 5.证券回购交易实质是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。 A.优先股票 B.基金证券 C.有价证券 D.可转换债券 参考答案:C 6.深圳证券交易所规定,申购单位为__股。 A.500 B.1000 C.100 D.5000 参考答案:A 7.__是证券公司自营业务面临的主要风险。 A.法律风险 B.经营风险 C.政策风险 D.市场风险 参考答案:D 8.__是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段 参考答案:C 【详解】C。签署基金合同阶段是开展基金业务的起始阶段。基金募集阶段是开展基金托管业务的准备阶段。基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。 9.基金年度报告的编制者和披露义务人是__。 A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金托管人和基金管理人 参考答案:C 【详解】 C。基金年度报告的编制者和披露义务人是基金管理人。 10.在基金整个运作过程中,起核心作用的是__。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金管理人和基金托管人 参考答案:B 【详解】B。考查基金参与主体中的基金管理人。基金产品的募集者和基金的管理者,在基金运作中具有核心作用。其最主要职责就是按照基金合同的、约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 11.一般认为,世界上第一只公司型开放式基金是__。 A.海外及殖民地政府信托基金 B.马萨诸塞投资信托基金 C.马萨诸塞政府信托基金 D.美国波士顿投资信托基金 参考答案:B 【详解】B。1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在美国波士顿成立,成为世界上第一只公司型开放式基金。 12.2004年年底,我国发行的首只交易型开放式基金是__。 A.上证红利ETF B.上证180ETF C.上证50ETF D.上证200ETF 参考答案:C 【详解】C。我国第一只ETF是成立于2004年年底的上证50ETF。 13.资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配,配置的原则是__。 A.回归均衡原则 B.全面性原则 C.公正性原则 D.客观性原则 参考答案:A 【详解】A。资产配置一般遵循回归均衡的原则。 14.直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众,其不通过__实现。 A.广告宣传 B.电话营销 C.直销人员上门服务 D.公司网站 参考答案:B 【详解】B。直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众。一般通过广告宣传、直接邮寄宣传单、直销人员上门服务以及公司网站等方式使投资者与基金公司直接达成交易。 15.下列关于债券组合管理免疫策略的表述,正确的是__。 A.其目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益 B.目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险 C.目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现 D.获得超额投资收益 参考答案:B 【详解】B。债券组合管理免疫策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略,其目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险。 16.下列关于行为金融理论应用的表述,错误的是__。 A.所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响,因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性 B.所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响,因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性 C.投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利 D.行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下,投资者会对新信息反应过度或不足 参考答案:B 【详解】 B。行为金融理论认为,所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响,因此机构投资者包括基金经理也可

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