银行事中事后监督管理办法模版.pdfVIP

事中事后监督管理办法 第一章 总则 第一条 事中事后监督工作是我行柜台业务操作风险控制的重要环节， 是对 柜台交易流程的重要补充，是进一步防范结算风险的监督保障体系。 第二条 事中监督工作由各网点根据总行统一设定 的事中监督范围自行开 展。分行负责网点事中监督业务开展情况的监督和管理。 第三条 事后监督采取总行统一领导、分行集中监督的方式进行。 由总行负 责制订我行事后监督业务的基本制度， 督促制度的执行情况， 根据具体情况确定 事后监督范围。各分 （支）行的事后监督部门负责在总行确定的事后监督范围之 上根据本行情况进行补充，并负责事后监督工作的具体执行。 第四条 事后监督体系由网点柜台经理、分行事后监督人员构成，通过 xx 银行监督管理系统（以下简称监控系统） 及图形前端事后监督系统 （以下简称后 督系统）对柜台业务进行监督控制。 第五条 二级分行或异地分（支） 行的事后监督工作由所属一级分行负责管 理。一级分行需按照总行的有关要求组织并指导二级分行或异地分（支） 行的事 后监督工作。二级分行或异地分 （支）行的事后监督工作可视具体情况采取由一 级分行代为监督或自行监督两种模式。 如由二级分行或异地分 （支）行自行监督， 一级分行则需按季到二级分行或异地分 （支）行对其事后监督工作的开展情况进 行检查。一级分行可随时通过图形前端系统、 监督管理平台查看二级分行或异地 分（支）行的事后监督情况。 第二章 事中事后监督人员的配备 第六条 按照我行事后监督体系的构成方式， 分行的事后监督业务由网点和 分行人员通过监控系统和后督系统共同完成。 其中监控系统分行后督管理员及分 行后督员角色由现有分行事后监督人员担任； 后督系统中的事中监督角色由网点 柜员或柜台经理担任， 分行管理员及分行后督员角色由现有分行事后监督人员担 任。 1 监控系统 后督系统 系统角 分行后督管理 事中监督柜 分行管理 分行后督 分行后督员 色名称 员 员 员 员 任职人 网点柜员 分行后督 分行后督 分行后督 分行后督 员 (柜台经理） 第七条 分行后督 (包括二级分行及异地支行 )应由独立于被督机构的非前 台柜员担任，应有相对独立的办公环境，并配备必需的终端机、电脑、验印系统 等硬件设备，以保证事后监督的顺利进行。 各行应根据本行监督范围和业务量 大小配备一定数量的事后监督人员。 原则上至少按每