(大拖厂)设备管理内控手册.pdfVIP

一、 业务流程范围 适用于大拖厂设备管理部门及各车间使用单位， 设备操作证管理、 预修计划实施、 管 理考核统计的编制、审批、上报等管理。 二、 目标 1. 战略目标 1.1 持续优化设备管理体系，支持股份公司战略规划的落地，成为战略意图的实施者和 支撑者。 2. 经营目标 2.1 设备管理体系运行评价得分在公司居于前三位。 2.2 设备故障率＜ 0.7% 。 3. 合规目标 3.1 符合国家相关法律法规和股份公司、大拖装配厂规章制度。 三、 风险 1. 由于内部机构职责划分不明确，未确定各部门领导的职责权限，各事项归口管理部 门及配合部门不明晰，导致内部机构职责重叠或缺失，厂运营效率降低。 2. 年末时对设备技术状态的普查若不全面掌握，会对编制设备预修计划造成影响。 3. 每月设备预修计划的实施，各责任部门若实施不到位会影响设备的寿命，故障率增 多等。 4. 每月对车间预修计划完成情况进行抽查，若检查不细致，考评执行不到位等，将会 对管理工作造成影响。 四、 主要控制点要求 1. 设备管理职责界定 1.1 装备保障部负责贯彻厂部布置的设备管理工作， 建立大拖装配厂的设备管理组织机 构、配备专职管理人员，建立健全设备管理相关制度，并组织实施。 1.2 装备保障部负责完成日常的设备管理工作； 各车间为执行机构； 设备考评机构为机 动科。 2 预修计划 2.1 装备保障部部长对装备保障部年度预修计划编制员编制的年度预修计划进行审核， 审核的重点是生产任务对设备负荷的要求、维修能力及修理间隔期是否相一致。 2.2 相关厂领导对年度预修计划进行审批，重点考虑是否准确、合理、合规，并出具审 核意见。 2.3 装备保障部部长对月份预修计划进行审核， 审核的重点是预修计划的实施与设备使 用的具体情况和技术状态是否一致，合理安排月份预修计划，及时下达给车间和维修组。 2.4 相关厂领导对月份预修计划的实施进行审批，并出具审核意见。 3 管理考评 3.1 装备保障部部长对设备管理的检查记录，评价考核情况进行审核。审核的重点是： 是否符合设备管理制度内容及车间现场保养的综合评价，并出具审核意见记录。 3.2 相关厂领导对管理考评情况进行审批，并出具审核意见。 五、控制文档 设备预修计划、设备检查记录本、设备管理考评表 整改单 六、风险控制矩阵 07.05 设备管理 一、适用范围 适用于大拖装配厂设备管理部门及各车间使用单位，设备操作证管理、预修计划实施、管理考核统计的编制、审批、上报等管理。 二、 控制目标 1 战略目标 3 财务目标 1.1 持续优化设备管理体系，支持股份公司战略规划的落地， 4 资产安全目标 成为战略意图的实施者和支撑者。 2 经营目标 5 合规目标 2.1 设备管理体系运行评价得分在公司居于前三位。 5.1 符合国家法律法规和股份公司以及大拖装配厂的有关规 章制度。 2.2 设备故障率＜ 0.7% 三、内部控制矩阵 控制 风险简述 关键控制点 责任部门 控制文档 目标 设备管理职责界定 由于内部机构职责划分不明确， 未 1.1 装备保障部负责贯彻厂部布置的设备管