2021年广东证券从业资格考试模拟卷（1）.docVIP

广东证券从业资格考试模拟卷（1） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书 参考答案：D 2.关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。 A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 参考答案：D 3.安全性高的有价证券是__。 A．股票B．国债C．公司债券D．企业债券 参考答案：B 4.__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A．国有股B．集体股C．法人股D．社会公态股 参考答案：A 5.基金管理人与托管人之间是__。 A．所有者与经营者B．受托者与委托者C．委托者与受托者D．经营者与监管者 参考答案：D 6.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__ A．一：3B．二；6C．一；6D．二：3 参考答案：C 7.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。 A．中国银行B．中国进出口银行C．国家发展银行D．中国农业发展银行 参考答案：C 8.我国的一次还本付息债券可视为__。 A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确 参考答案：B 9.上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。 A．1/2B．1/3C．1/2以上D．1/3以上 参考答案：D 10.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。 A．是相互制衡的关系B．是所有者和经营者之间的关系C．是委托人、受益人与受托人的关系D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 参考答案：D 11.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。 A．5%B．10%C．15%D．20% 参考答案：B 12.（）的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。 A．分组比较B．单独比较C．相对比较D．基准比较 参考答案：A 13.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。 A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字C．预测该基金的证券投资业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字 参考答案：B 14.（）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。 A．垂直式B．水平式C．开放式D．综合式 参考答案：B 15.（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。 A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告 参考答案：A 16.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。 A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4 参考答案：B 17.投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。 A．减少；减少B．减少；增加C．增加；增加D．增加；减少 参考答案：D 18.（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。 A．持续成长型股票B．趋势成长型股票C．周期型股票D．价值型股票 参考答案：C 19.违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。 A．债券收益B．投资收益C．实际收益D．预期收益 参考答案：D 20.以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。 A．认购费B．申购费C．赎回费D．托管费 参考答案：D 21.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。 A．公司型开放式基金B．契约型投资基金C．股票基金D．封闭式基金 参考答案：A 22.（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或