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1、 有效市场的最佳选择是（） 积极型管理 混合型管理 消极型管理 以上都不正确 2、 1993年，青岛啤酒股份有限公司在香港上市，成为首只（） 股。 B N 3、 任何单位和个人（）违反规定，岀借自己的证券账户从事证 券交易。 可以 应当 不得 随机 4、 1991年5月21日，上交所统一实行（）交易。 新三板协议 集中竞价 自由竞价 做市 5、 下列（）不是影响股票投资价值的内部因条。 公司净资产 公司盈利水平 股份分割 市场因素 6、 1988年11月26 0,上海首家证券公司（）成立。 万国证券 平安证券 国信证券 中信证券 7、 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的 机构被称为（） 合格境内机构投资者 合格境外机构投资者 合格机构投资者 合格境内、外机构投资者 8、 根据投资者对（）的不同看法，证券组合管理方法可大致分 为被动管理和主动管理两种。 风险意识 市场效率 资金的拥有量 投资业绩 9、 新三板创新层公司进入精选层，关于市值加研发投入说法最 为精准的是（） 市值不低于十五亿，最近两年研发投入合计不低于三千万元 市值不低于五亿，最近一年研发投入不低于五千万元 市值不低于十五亿，最近两年研发投入合计不低于五千万元 市值不低于八亿，最近一年研发投入不低于五千万元 10、 投资者提起证券民事诉讼，其结果可能是 双方达成和解，公司支付赔偿款后投资者撤诉 双方调解成功，公司支付相应的赔偿款 法院判决，如果股民胜诉，公司支付赔偿款 以上三项 11、釆用集合竞价交易方式的新三板基础层股票，每个交易日进 行（）次集中撮合。 12、 权证是一种（）类金融衍生产品。 股权 债权 期权 期货 13、 （）是引起股市周期变动的根本原因。 经济政策变动 经济周期变动 投资周期波动 对外贸易波动 14、 不属于可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事 件的是（） 公司分配股利 公司发生上年末净资产2%的损失 公司减资、合并、分立 公司控股股东涉嫌犯罪被依法釆取强制措施 15、 股票的内在价值就是股票未来收益的（） 当前价值 期望价值 期望价格 价值总和 16、 以下表述正确的是（） 信息披露义务人披露的信息不得提前、向任何单位和个人泄露 任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披 露但尚未披露的信息 任何单位和个人提前获知的依法需要披露但尚未披露的信息，在 依法披露前应保密 以上三项 17、 出现（）等情形的，科创板上市公司应当及时披露重大事项。 董事会已就该重大事项形成决议X 有关各方已就该重大事项签署意向书 董监高已知悉该重大事项 以上三项 18、 金融期权的要素不包括（） 标的资产 执行价格 期权卖方 利率 19、 股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工 具。 各种货币 股票或股票指数 利率或利率的载体 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险 20、 下列不属于债券基本性质的是（） 债券具有永久性 债券是一种虚拟资本 债券属于有价证券 债券是债权的表现 21、期货公司按照资产管理合同进行投资的范围包括（）等。 期货、期权及其他金融衍生产品 股票、债券、证券投资基金等 央行票据、短期融资券、资产支持证券 以上三项 22、 买入债券后持有一段时间，又在债券到期（）将其出售而得 到的收益率为持有期收益率。 前 后 以上皆是 以上皆不是 23、 如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（）股东收回本 金。 晚于 优先于 不确定 同于 24、 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定, 合格投资者人数的认定时点为（） 每年12月31日 每年年度报告披露日 每年4月30日 每年层级调整生效日 25、 将金融期权分为欧式期权、正的美式期权是依据（） 选择权的性质 合约所规定的履约时间的不同 金融期权基础资产性质的不同 协定价格与基础资产市场价格的关系 26、 权益价值二资产价值（）负债价值。 加 减 乘 除 27、 申请证券支持诉讼时需清楚认识到诉讼存在一定的法律风险, 包括（） 败诉 赔付金额因个案情况可能会有一定比例扣除 结案时间受案件审理需要而延长 以上三项 28、 发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取 到发行人的（）等信息。 董监高薪酬组成 员工人数 员工专业结构 以上三项 29、 1995年1月1日，沪深股市实行（）股票交易制度。 T+0 T+1 T+2 T+3 30、 1992年，（）成立，负责证券市场管理，保护投资者合法权 益。 证监会 投保中心 国务院证券委员会 证券业协会 31、关于程序化交易的表述，正确的是（） 应符合证监会的规定 应向证券交易所报告 不得影响证券交易所系统安全或正常交易秩序 以上三项 32、 采取集合竞价交易方式的新三板创新层股票，每次集中