德邦创新资本华赢 1 号专项资产管理计划.pdfVIP

德邦创新资本华赢1 号专项资产管理计划 一、信托计划概要 : 类 型 收益权转让 管理人 德邦创新资本有限责任公司 托管人 宁波银行股份有限公司 资金用途 用于补充华泽钴镍材料股份有限公司的流动资金 资管规模 不高于8400 万元 资管期限 12 个月（如投资标的提前终止，本资管计划相应提前结束） 预期年化收益率 100 万元≤单笔认购资金， 10 %/年； 认购起点金额 100 万元起， 按1 万元整数倍递增 付息方式 季度付息 1、上市公司股票质押，质押股股票4128 万股 风险控制 2、王涛（融资人的关联方）为股票质押融资到期还款提供担保责任 还款来源 上市公司华泽钴镍（000693 ）的经营收入 二、投资品种包括： 证券公司发行的投资于股票质押式回购的定向资产管理计划，最终投资标 的为华泽钴镍（000693 ）场内股票质押式回购。该股票质押式回购资金融入方 为上市公司华泽钴镍的控股股东王辉。 三、投资限制为 ： 1、资管计划投资于一家上市公司所发行的股票，原则上不得超过该上市公司总 股本的5% （含），超过5%举牌公告的需经管理人同意； 2、资管计划投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本 的10% ； 3、资管计划投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过资管计划资产净值的 30%(以成本计算) ； 4、不得投资首发上市十个交易日内的新股； 5、不得投资于S、*ST、S*ST 及SST 类股票； 6、资管计划投资于一家创业板上市公司所发行的股票，不得超过资管计划资产 净值的10% ；资管计划投资于全部创业板上市公司所发行的股票，不得超过资 管计划资产净值的30% （以上均以成本计算）； 7、资管计划不得投资于赎回封闭期或限售期届满日超过本资管计划存续期限届 满日前十个工作日的证券； 8、资管计划不得投资于权证，但持有因所持股票所派发的权证除外； 9、不得投资于非公开发行股票、股指期货、融资融券、证券回购交易(国债逆回 购除外，国债逆回购投资比例不受限) ； 10、不得投资于银行理财产品； 11、不得投资于中国金融期货交易所的交易品种，不得用于可能承担无限责任 的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等； 12、资管计划项下的财产在申报交易时，即使资管计划财产的投资运作本身是 合法合规的，受托人在接到监管机构（含交易所市场监察部门）书面或口头明确 通知的前提下可以主动限制资管计划财产的投资运作； 13、本投资限制中的股票仅指于上海和深圳证券市场二级市场发行交易的股票， 不包括资产管理计划等产品。 四、管理人介绍 ： 德邦创新资本有限责任公司成立于2013 年3 月，为证监会批准的专业从 事专项资产管理业务的机构。公司注册资本2 亿元人民币，注册资本规模名列 行业第二；净资产2.25 亿元人民币。公司是德邦基金管理有限公司的子公司，也 是复星控股成员企业之一。 公司业务主要是为融资方设立资管计划向特定客户发行，募集资金；为投 资者管理资管计划，实现财富增值。我们的业务类型多样化，包含基础产业类、 房地产类、资本市场类、私募股权投资类、通道类、其他创新类等高 端客户财 富管理。主动管理类业务在行业居前列，至今共成立60 余个产品， 资管规模 超过100 亿元，是少数成立当年即实现盈利的基金子公司。公司具有严格的风 控体系，并有复星集团和第三方专业人士给予指导。 公司总部位于上海，业务团队布局全国，在北京、广州、济南、长沙、西 安等地设有区域业务部，此外并设立了创新业务部、资本市场部，开展差异化业 务。同时也是率先在全国各地建立财富中心的基金子公司，致力于培养自己的直 销团队。公司员工均来自于银行、证券、信托、私募等机构，具有丰富的从业经 验和专业能力。