业务变革项目组织架构设计方案.pptxVIP

经纪业务管理变革项目组织架构设置建议 相关最佳实践及启示(GBP) 相关法律法规及启示(Law) 民族证券战略对组织架构的影响(Strategy) 民族证券现有组织架构中存在的问题(As is) 未来主要业务流程对组织架构的要求(Process) 部门职责设计的原则（RR） 组织架构设计的七大考虑点 1 目录 相关最佳实践及启示 相关法律法规及启示 民族证券战略对组织架构的影响 民族证券现有组织架构中存在的问题 未来主要业务流程对组织架构的要求 民族证券组织架构设计方案 组织架构方案设置过程中的可选择方案 相关部门组织架构设计前后比较 2 相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构 股东大会 董事会 董事会办公室 监察委员会 风险控制委员会 薪酬委员会 执行管理委员会 业务管理 内部管理 营运 总监 人 力 资 源 部 稽 核 部 财 务 部 法 律 部 风 险 管 理 部 信 息 技 术 部 美 国 私 人 客 户 部 国 际 私 人 客 户 部 资 产 管 理 部 公 司 与 机 构 客 户 部 职能线 产品线 地区线 地区业务 启示1 启示2 启示3 董事会下设立专业委员会从风险、人事等角度协助决策 总裁级别管理层组成执行管理委员会，共同进行经营决策 根据客户类型提供有针对性的服务并设置相应部门 3 相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构 美林采取的是“三条线制”的做法，即“产品线、职能线、地区线”，分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职能。 美林在董事会下分别设置监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来保证公司既定战略的成功实施。 总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级管理者组成，形成总裁层的决策机构。 在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设置，分别针对不同的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。 4 相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织结构 嘉信证券 零售服务部 产品服务部 电子经纪业务部 机构服务部 信息技术部 资本市场部 国际部 基金 债券 人身保险 开设网点 电话服务 服务大资产客户 呼叫中心 经营维护嘉信网站 Acclaim 公司财务金融服务 设计退休金计划 投资经理 技术创新 资格认证 自营 期权交易 长期投资 澳洲 香港 东京 拉美 欧洲 亚太 加拿大 美国信托 Cyber Trader 为投资者提供电子交易与在线经纪业务的信息技术 投资管理 信托业务 私人银行业务 启示一 启示二 根据客户类型区分零售服务部和机构服务部 设立电子经纪业务部专门负责网上交易开展 5 相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织架构 嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上按照客户类型的不同，区分出“零售服务部”与“机构服务部”，分别为不同的细分市场提供服务。 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势，并作为业务重点来进行投入。 6 相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构 业务决策委员会 总裁 人力资源开发委员会 内部审核委员会 战略规划委员会 董事长 董事会 监事会 监事长 副总裁 副总裁 总裁助理 常务副总裁 副总裁 发展研究中心 投资银行部 投资理财部 国际业务总部 基 金 部 其他管理部门 机构管理部 投资自营部 副总裁 总工程师 行 政 部 资产管理部 电 脑 中 心 财务总监 总裁助理 总裁办公室 稽 核 部 财务会计部 清 算 中 心 人力资源管理部 培 训 中 心 法律事务部 资金营运部 风险控制委员会 副总裁 启示1 启示2 董事会下设立专业委员会从战略、人力资源、内审等角度协助决策 总裁下设风险控制委员会监控公司经营风险，并下设业务决策委员会进行经营决策支持 7 相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。 该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。 该券商在设置“人力资源管理部”的同时，专门设置“培训中心”，以突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。 8 相关最佳实践及启示－大鹏证券组织架构 地区总部 决策执行委员会 固定收益部 经纪业务部 证券投资部 投资银行部 信息技术部 销售与客户服务部 综合研究所 资产管理部 启示1 启示3 启示2 通过决策执行委员会集体决策 设立销售与客户服务部负责市场营销与客户服务 将支持部门分为服务部门和资源部门，提高专业化程度 9 相关最佳实践及启示－大鹏证券的组织架构 大鹏证券在总部