OHS现场审核要点和方法(供外审员参考)要点.pdfVIP

OHS各要素审核要点、方法 说明： (1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求； (2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“ (A) ”的问题应为一阶段至少审核的内容，需 要时二阶段还应进行深入审核； (3) 标注“ (B) ”的为二阶段审核重点；标注“ (C) ”的为监督审核的重点。该审核提示仅供参考 (4) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法； (5) 本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。 方针 受审核部门 审核要点 审核方法 / 技巧 / 岗位 / 人员 1．方针的制定 (A) 最高管理者 / 管代 -- 交谈 了解方针制定的思路，高层是否了解 (A) ； -- 查方针文件 标准对方针制定的要求； 最高管理者 (B) -- 方针制定的审核可安排在现场查看和策划 了解方针的内涵，是否满足“一个适 要素审核之后进行。 宜性”、“二个承诺、一个框架”的要求 -- 方针是否由最高管理者批准 2．方针的传达 (B)(C) 最高管理者 -- 交谈 / 询问 方针以什么方式传达； 培训部门 -- 查记录 是否包括了代表组织工作的人员 厂区 / 员工 -- 现场查看 3．方针的实施、保持 (B)(C) 高层 -- 交谈 高层、各管理层是否了解实现和保持 相关部门管理层 -- 通过与方针有关问题的审核判断其实施情 方针的措施。 况。 4 ．方针是否为公众所获取 (B)(C) 方针提供部门 -- 查记录 高层 5 方针的修订 (C) -- 交谈 如修订，还应对 2、3、4 的问题进行审核 -- 查文件 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 受审核部门 审核要点 审核方法 / 技巧 / 岗位 / 人员 1．危险源及其后果的识别、风险评价和 主控部门 -- 询问 风险控制策划、 危险源更新的工作流程和 -- 查程序文件 方法 (A) 受审核部门 审核要点 审核方法 / 技巧 / 岗位 / 人员 2.危险源识别 主控部门 (A) -- 询问了解受审核方的活动、场所和设备、 -- 是否覆盖了受审核方的所有活动、场所 人员（含相关方的设备、人员） 和设备、人员（含相关方的设备、人员） ； -- 现场查看： 是否考虑了常规和非常规的危险源；