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2021年公司关联交易管理制度 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 第一章总则 2 第二章关联交易的回避制度 5 第三章关联交易决策权限及披露 7 章关联交易的表决程序 12 第五章附则 13 第一章总则 第一条为规范公司的关联交易，保证关联交易的公允性，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与 关联交易》、《公司章程》及国家有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条本制度所称关联交易是指公司或控股子公司与关联人之 间发生的转移资源或义务的事I页，包括: （-）购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者増资 全资子公司除外）； （三） 提供财务资助（含委托贷款）； （四） 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的 担保）； （五） 租入或租出资产； （六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七） 赠与或受赠资产； （八） 债权或债务重组； （九） 硏究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等） （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或接受劳务； （十五）委托或受托销售； （十六）关联双方共同投资； （十七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； （十八）法律、法规及深圳证券交易所认定的其他事项。 第三条公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （-）符合诚实信用的原则； （-）符合市场公正、公平、公开的原则，关联交易定价主要根 据市场价格确定,与对非关联方的交易价格基本一致； （三）关联方如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避 表决 （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行 表决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司 有利，必要时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 第四条公司不得对存在以下情形之一的关联交易事项进行审议 并作出决定: （一） 交易标的状况不清； （二） 交易价格未确定； （三） 交易对方情况不明朗; （四） 因本次交易导致或者可能导致公司被控股股东、实际控制 人及其附属企业非经营性资金占用； （五） 因本次交易导致或者可能导致公司为关联人违规提供担保; （六） 因本次交易导致或者可能导致公司被关联人侵占利益的其 他情形。 第五条公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条具有以下情形的法人，为公司的关联法人： （-）直接或间接地控制上市公司的法人或其他组织； （二） 由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除上市公司 及其控股子公司以外的法人或其他组织； （三） 由公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（独立 董事除外1高级管理人员的,除公司及其控股子公司以外的法人; （四） 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五） 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益 倾斜的法人或其他组织。 第七条具有下列情形的自然人，为公司的关联自然人： （-）直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人； （-）公司董事、监事及高级管理人员； （三） 第五条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四） 本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员, 包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的