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2021年公司董事高管利益冲突制度 第二章利益冲突的具体事项 第三章利益冲突的监管及报备 第四章利益冲突的控制 第五章附则 第一章总则 第一条为防范公司董事、高级管理人员与公司之间的利益冲突 损害，防止损害公司及股东利益的行为发生，根据《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》的相关规定 结合公司实际，特制定本制度。 第二条本制度适用于公司及其境内外控股子公司与下属企业; 本制度所称的高级管理人员包含公司高级管理人员及其境内外控股 子公司与下属企业的总经理。 第三条利益冲突是指公司董事、高级管理人员在履行公司职务 所代表的公司利益与其自身的个人利益之间存在的冲突，可能损害公 司及公司股东利益的情形。 第二章利益冲突的具体事项 第四条利益冲突包括外部利益冲突和内部利益冲突。 第五条内部利益冲突是指董事、高级管理人员因为与公司内的 某些成员之间;SBi勺某种特殊关系而承担了某种责任和义务。由于存 某些成员之间; SBi 勺某种特殊关系而承担了某种责任和义务。由于存 在该种特殊关系，使员工在履行职责时可能影响其正常判断，进而可 能直接或间接损害本公司的利益。 第六条外部利益冲突是指董事、高级管理人员与公司的竞争者 或业务关联企业开展业务。外部利益冲突包括但不限于以下情形: （一）董事、高级管理人员、员工拥有其他公司的权益 1、持有与公司存在竞争关系的公司任1可权益（通过证券市场取 得利益,且仅持有低于该公司发行在外5%的权益的投资除外）； 2、持有与公司有业务往来的公司（如公司的供应商、客户或代 理商）的任何权益（通过证券市场取得利益，且仅持有低于该公司发 行在外5%的权益的投资除夕卜\ （二）董事、高级管理人员或其关联人/关连人士与公司存在关 联交易/关连交易 1、 向与公司有业务往来的个人或机构（如公司的供应商、客户 或代理商）提供贷款，为其担保贷款，从其获得贷款或在其协助下获 得贷款（但与金额机构的正常借贷除外）； 2、 与公司形成任何形式的业务往来，或促成任何关联人/关连人 士与公司形成任何形式的业务往来。包括但不限于购买或销售商品、 其他资产、提供或接受劳务、代理、租赁资产或设备、提供资金（含 实物形式L共同研究与开发项目、签署许可协议、赠与或达成任何 非货币交易,促使公司董事、监事、高级管理人员或其关联人/关连 人士成为公司的客户、代理商、经销商、供应商或达成其他任何交易 3、《香港上市规则》规定的关连交易。 （三）与公司竞争方之间存在的聘任关系或活动 1、董事、高级管理人员同时受聘于公司的竞争方，或与公司的 竞争方发生任佢J方式的关联（包括以咨询、顾问或其他类似身份从事 的活动）,以及从事其他可合理预期能増进竞争方利益,而损害公司 利益的活动，包括但不限于成为该竞争方的供应商、客户或代理商；