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2021年公司董事会决议跟踪落实及后评估制度 第一条为规范公司法人治理结构，确保董事会决议的贯彻落实 和高效执行，提升公司治理水平。根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司童 程》，结合公司实际,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事会通过的决议,且适用于中国证 券监督管理委员会及甘肃证监局、上海证券交易所等监管部门对公司 的关注事项、函询及问询事I页（以下统称:监管事I页X 第三条 公司董事会统一领导和管理决议、监管事项的落实及后 评估工作。总经理是董事会决议落实的责任人，董事长负责落实、督 办日常工作，董事会秘书协助董事长落实上述事项的执彳亍情况。 第四条董事会业务管理部门是决议及监管事项检查、督办的归 口部门，主要职责包括建立检查、督办的相关制度和流程，进行日常 管理，与承办部门进行沟通，组织调研活动，向董事、监事及其他高 级管理人员反馈决议的落实情况，负责落实情况的资料收集、汇总、 归档及其他相关工作。 第五条根据董事会决议以及监管事项的内容和性质,可以采取 第六条 连续跟踪检查的重点是关注公司各职能部门,分、子公 司对决议及监管事项的落实情况。若出现异常情况，可要求分管领导、 决议（监管事项）承办部门负责人及相关人员做出解释、说明，并将 检查、督办结果以报告形式向董事长及公司董事会进行报告。需连续 性跟踪的内容包括: （一） 公司战略规划及完成情况; （二） 公司年度经营计划及完成情况; （三） 公司固定资产投资计划的执行情况; （四） 公司财务预算方案的执行情况; （五） 公司关联交易的执彳亍情况； （六）公司内部管理机构设置的执行情况; （七）公司基本管理制度的执行情况; （八）公司募集资金的使用情况; （九）董事会认为需要连续检查和反馈的其他事项。 第七条专项跟踪检查的重点是关注董事会决议是否按计划执行, 执行中是否存在异常情况。如发现有异常情况，可要求分管领导、决 议（监管事项）承办部门负责人及相关人员做出解释、说明，并将相 关情况及时以专顼报告的形式向董事长及公司董事会进行报告。专项 跟踪检查内容包括: （-）公司重大并购重组事项的进展、运营、收益情况; （二）公司重大购买出售资产事项的进展、收益情况; （三） 公司重大租赁物业事项的进展、运营、收益情况； （四） 公司其他重大投资及在建工程项目的进展、收益情况;