2021年西藏证券从业资格考试考前冲刺卷（9）.docVIP

西藏证券从业资格考试考前冲刺卷（9） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据相关法律规定，保荐机构应当对上市公司管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 A：募集资金B：发行债券C：发行股票D：内部筹资E：较严格的信息披露 参考答案：A解析：募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容，以上海证券交易所为例，《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 2.保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括。 A：发行保荐书B：保荐代表人专项授权书C：发行保荐工作报告D：赢利预测审计报告E：较严格的信息披露 参考答案：D解析：保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 3.根据有关法律规定，发行人在主板上市公司申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照的规定预先披露有关申请文件。 A：国务院B：国家发展和改革委员会C：证券