法律论文：证券公司内部控制指引 .docxVIP

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2021-05-27 发布于湖北
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法律论文：证券公司内部控制指引 .docx

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法律论文：证券公司内部控制指引　　　第一章、总则　　第一条、为了促进证券公司（以下简称公司）的规范，有效防范和化解风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法规，特制定本指引。　　第二条、公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。　　第三条、健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。公