有关设计募投项目需要注意事项总结.docxVIP

精品文档 精品文档 PAGE PAGE26 精品文档 PAGE 有关设计募投项目需要注意事项的总结 有关设计募投项目需要注意事项的总结 【前言】文中资料主要根源于证监会网站、投行先锋论坛、投行小兵博客等网络公然信息，特别感谢投行小兵的有关总结。 一、募投项目设计原则 （一）策划募投项目时基根源则 根据《保荐人尽职检查工作准则》对召募资本运用检查的要求，在策划召募资本投资项目过程中应注意以下两点： 1、切合国家基本政策――产业政策、投资政策、土地政策、 环保政策 保荐机构主假如从较宏观、中观的方面为中小公司选择募投 项目提供决议依据，排除因为国家产业政策限制、公司发展 战略不清晰造成的投资项目选择方向性失误。中小公司的募 集资本投资项目应当切合国家产业政策、固定财产投资、环 境保护、土地管理以及其他规定。公司应认识目前国家重点 鼓励发展的产业、产品和技术，所在行业的发展导向，以及 国家明确限制或禁止的领域、产品或技术工艺等。 这部分内容许多保荐代表人开始以为不需要花费太多精力 去关注，但在个别股权融资项目因为国家产业政策、土地政 策、环保政策等原因被否以后，我们已经将该部分内容列为 首先要严格把关的内容；如果遇到公司选择投资的项目预测 效益非常不错，但有可能不切合国家基本政策的某个方面 时，我们保荐人应当寻求国家有关政策拟订的监管部门或行 业内专家的#8220;专业意见#8221;，