2021年贵州证券从业资格考试模拟卷（6）.docVIP

贵州证券从业资格考试模拟卷（6） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列机构或人员中，（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。 A．并购重组委管理人员B．中国证券业协会C．中国证监会D．并购重组委召集人 参考答案：C 《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第十六条第二款的规定，中国证监会根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。 2.向外商转让上市公司国有股的当事入应依法向（）办理股权过户登记手续。 A．证监会B．证券发行委员会C．工商行政管理部门D．证券登记结算机构 参考答案：D 根据《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》的规定，转让当事人应当凭商务部、财政部的转让核准文件、外商付款凭证等，依法向证券登记结算机构办理股权过户登记手续，向工商行政管理部门办理股东变更登记手续。 3.新股竞价发行方式的最大缺陷是__。 A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性 参考答案：D[解析] 新股竞价发行方式具有的优点是市场性、连续性、经济性和高效性；而其最大缺陷是容易被机构大资金操纵。 4.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高__个买入申报价格和数量。 A．5B．6C．7D．8 参考答案：A[解析] 实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。 5.集合竞价确定成交价的原则是__。 A．价格优先原则B．时间优先原则C．价格优先和时间优先原则D．最大成交量原则 参考答案：D[解析] 集合竞价确定成交价的原则为：①最大成交量原则；②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。 6.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处__万元以上60万元以下的罚款。 A．10B．20C．30D．40 参考答案：C[解析] 《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。 7.关于交易单位，说法错误的是__。 A．股票100股为一手B．基金100单位为一手C．债券1000元面值为一手D．基金1000股为一手 参考答案：D[解析] 股票、基金、权证的交易单位为100股(份)为一手；债券和债券买断式回购交易以1000元面值为一手。 8.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括__。 A．会员资格证明文件B．经营证券业务许可证C．营业执照(副本)D．证券公司职工名册及身份证明 参考答案：D[解析] 证券公司申请办理席位，需要出具的材料包括：会员资格证明文件及其他文件，如经营证券业务许可证、营业执照(副本)等。 9.如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是__。 A．投资者在资金账户上存人若干现金B．抛出部分证券，并用收入偿还负债C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓 参考答案：C[解析] 投资者补交保证金的方式有：①在资金账户或证券账户存入现金或证券；②偿还部分贷款；③抛出部分证券，用收入偿还贷款。 10.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括__。 A．委托人参与和退出集合资产管理计划的安排B．风险揭示C．资产管理事务的报告和有关信息查询D．集合资产管理计划的内容 参考答案：D[解析] 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。 11.关于标准券折算率的计算，下列说法正确的是__。 A．理论上应首先考虑违约风险防范B．要始终维持债券市值小于其标准券金额C．下一期应沿用上一期的折算率D．计算过程中，相关参数越谨慎越好 参考答案：A[解析] B项中应当始终维持债券市值大于等于其标准券金额；C项应当根据债券的当前市