2021年陕西证券从业资格考试模拟练习卷（8）.doc

陕西证券从业资格考试真题卷（8） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的__。 A．100% B．300%C．500% D．30% 参考答案：A[解析] 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 2.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。 A．中国证监会及其派出机构 B．证券交易所C．中国证券业协会 D．中国结算公司 参考答案：B[解析] 《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。 3.证券公司与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，应当包括__制定的合同必备条款。 A．中国证监会 B．中国证券业协会C．证券交易所 D．证券公司 参考答案：B[解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第11条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。 4.资产管理业务，是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A．委托人 B．受托人 C．资产管理人 D．代理人 参考答案：C资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 5.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__内容。 A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户 参考答案：B[解析] 补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券账户卡的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。 6.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__内容。 A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户 参考答案：B补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券账户卡的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。 7.证券指数的编制遵循__原则。 A．公平竞争 B．公开透明C．公开、公平、公正 D．客户优先 参考答案：B 8.证券公司定向资产管理业务活动由__监督管理。 A．中国证券业协会 B．证券交易所C．中国证监会 D．国务院 参考答案：C[解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第七条规定，中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。 9.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按______划分。 A．买卖证券的方 B．委托时效限制C．委托价格限制 D．委托订单的数量 参考答案：C[解析] 本题考查委托指令的相关知识点。委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，有市价委托和限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。本题的最佳答案是C选项。 10.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有__名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 A．5 B．6 C．8 D．10 参考答案：A 11.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由__负责办理。 A．证券交易所 B．证券登记结算机构C．