私募基金公司信息披露制度模版.docVIP

*（厦门）律师事务所 XX基金管理合伙企业 信息披露制度 第一条 为保护私募基金投资者合法权益，规范私募投资基金的信息披露活 动，XX 基金管理合伙企业（下称“合伙企业”）依据《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私 募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管 理办法》及相关法律法规、行业自律管理规定并结合合伙企业实际情况，制定本 制度。 第二条 合伙企业由投资决策委员会对信息批露工作负责，综合管理部负责 信息批露的执行。合伙企业应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 第三条 合伙企业应当按照规定通过中国证券投资基金业协会（以下简称 “中国基金业协会”）指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。 合伙企业过往业绩以及私募基金运行情况将以合伙企业向私募基金信息披 露备份平台报送的数据为准。 第四条 合伙企业各部门、全体员工对于所获取的私募基金非公开披露的全 部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。 第五条 合伙企业应当向投资者披露的信息包括： (一) 基金合同； (二) 招募说明书等宣传推介文件； (三) 基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）； (四) 基金的投资情况； (五) 基金的资产负债情况； (六) 基金的投资收益分配情况； (七) 基金承担的费用和业绩报酬安排； 1 *（厦门）律师事务所 (八) 可能存在的利益冲突； (九) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁； (十) 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）以及中国基金 业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。 第六条 合伙企业在披露基金信息，不得存在以下行为： (一)公开披露或者变相公开披露； (二)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； (三)对投资业绩进行预测； (四) 违规承诺收益或者承担损失； (五)诋毁其他合伙企业、基金托管人或者基金销售机构； (六)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； (七) 采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行 业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞； (八) 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。 第七条 合伙企业向境内投资者募集的基金信息披露文件应当采用中文文 本，应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述。同时采用外文文本的，合伙企业 应当保证两种文本内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。 第八条 私募基金的宣传推介材料（如招募说明书）内容应当如实披露基金 产品的基本信息，与基金合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别说明。 第九条 私募基金募集期间，应按以下要求在宣传推介材料（如招募说明书） 中向投资者披露如下信息： （一） 基金的基本信息：基金名称、基金架构、基金类型、基金注册地（如 有）、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式（封闭式、开放式或者其 他方式）、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人（如有）； 2 *（厦门）律师事务所 （二） 合伙企业基本信息：合伙企业名称、注册地/主要经营地址、成立时 间、组织形式、合伙企业在中国基金业协会的登记备案情况； （三） 基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比 较基准（如有）、风险收益特征等； （四） 基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项（如 有）； （五） 基金估值政策、程序和定价模式； （六） 基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理 费标准及计提方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等； （七） 基金的申购与赎回安排； （八） 合伙企业最近三年的诚信情况说明； （九） 其他事项。 第十条 基金合同中应当明确合伙企业向投资者进行信息披露的内容、披露 频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。 第十一条 私募基金运行期间，合伙企业当在每季度结束之日起 10 个工作日 以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。 单只私募投资基金管理规模金额达到【】万元以上的，应当持续在每月结束 之日起【5】个工作日以内向投资者披露基金信息。 第十二条 私募基金运行期间，合伙企业应当在每年度结束之日起 4 个月以 内向投资者披露以下信息： （一） 报告期末基金认缴额、基金实缴额和基金份额总额； （二） 基金的财务情况； （三） 基金投资运作情况和运用杠杆情况； 3 *（厦门）律师事务所 （四） 投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持 有基金份额总额等； （五） 投资收益分配和损失承担情况； （六） 合伙企业取得的管理费和业绩报酬，包括计提