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证券法学》课程教学大纲 课程编号： 353017 课程名称(中 /英文)：证券法学( Securities Law ) 课程类型： 模块课 总学时： 40 学分： 2 适用对象：法学专业本科生 先修课程：法理学、宪法学、刑法学、民法学、商法总论、知识产权法学、民事诉讼法学、 后续课程：票据法 开课单位：民商法教研室 一、课程性质和教学目标 证券法学是法学本科专业的专业基础课， 是商法的一部分， 是一门核心课程、 必修课程， 相对其他部门法，具有较强的理论性和实践性。 证券法是调整证券发行、 交易及证券监管过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总 称。通过本课程的教学，使学生系统掌握证券法的基本概念、基本理论、基本知识，熟悉与 证券法相关的法律法规， 达到会进一步运用证券法的基本理论和具体法律规定的目的。 使学 生既对证券法理论有较深层次的思考， 又能分析和解决实践中存在的问题， 做到理论联系实 际，以适应新形势下法学教育改革的需要， 培养高质量的适应社会主义市场经济体制的法律 人才。 二、教学基本要求 要求学生掌握本课程的特点、体系，采取适当的教学方式，引导学生正确的学习方法， 使学生掌握证券法的基本理论和基础知识； 掌握和熟悉证券法的证券发行制度、 证券上市和 交易制度、证券交易所和证券公司的理论知识； 提高分析和处理证券市场中实际问题的能力。 三、教学内容及要求 1．证券法概述 重点掌握：证券的概念、特征；我国证券的分类；证券法的概念、调整对象；证券法的 公开、公平、公正原则。 一般掌握：证券市场的概念、特征；证券市场的构成；能运用证券法的基本原则。 2．证券发行与承销 重点掌握：证券发行的概念、分类；证券公开发行的界定；证券发行保荐制度；证券承 销制度。 一般掌握：证券发行审核制度；证券公开发行的条件、程序；能运用证券承销制度。 3．证券上市与交易 重点掌握：证券交易的概念、特征；证券交易的分类；证券交易的程序；禁止的证券交 易行为；持续信息公开的概念和内容。 一般掌握：证券上市的概念；证券上市的条件；证券上市的暂停与终止；能运用证券交 易制度。 4．上市公司收购 重点掌握：上市公司收购的概念、特征；上市公司收购的分类；上市公司收购的一般规 则。 一般掌握：上市公司收购的程序；能运用上市公司收购的一般规则。 5．证券交易所 重点掌握：证券交易所的概念、特征；证券交易所的监管职权。 一般掌握：证券交易所的组织形式；证券交易所的设立条件和程序；证券交易所的组织 机构；能运用证券交易所的监管职权。 ?证券公司 重点掌握：证券公司的概念、特征；证券公司的业务范围、业务管理；对证券公司的监 管。 一般掌握：证券公司的分类；证券公司的设立条件和程序；能运用证券法关于证券公司 业务范围和业务管理的规定。 ?证券登记结算机构 重点掌握：证券登记结算机构的概念、特征；证券登记结算机构的职能；证券登记结算 机构的风险防范及业务管理。 一般掌握：证券登记结算机构的设立条件和程序；能运用证券法关于证券登记结算机构 的风险防范及业务管理的规定。 证券服务机构与证券业协会 重点掌握：证券服务机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的概念；证券业协会 的概念、地位、职责。 一般掌握：证券投资咨询机构及其从业人员的禁止性行为；能运用证券法关于证券服务 机构与证券业协会的规定。 证券监督管理机构 重点掌握：证券监管的概念、特征；我国证券监督管理机构的性质、职责、监管措施。 一般掌握：证券监管体制的模式；我国证券监管体制的特点；能运用证券法关于证券监 督管理机构的规定。 证券法律责任 重点掌握：证券法律责任的概念、特征；证券法律责任的种类。 一般掌握：违反证券法规定的法律责任；能运用证券法关于证券法律责任的规定。 讨论内容及要求 讨论内容根据证券市场发展的情况而定， 主题选择当前有关证券法的热点问题。 例如可 以选择的讨论内容有：证券法的公开原则问题；证券发行与承销制度问题；内幕交易问题； 操纵证券市场问题、上市公司收购问题、证券监管体制问题等等。 讨论课要求学生课下搜集资料， 准备讨论材料。课上讨论方法：老师主持讨论，宣布讨 论题目，学生可以分别就主题举手要求发言，阐明自己的观点，论证观点，要求观点鲜明， 论证有力，论据充分。观点阐述以后，其他同学可以临时提出问题，或发表相反的意见。发 言都有时间限制，经过充分准备的观点论述不超过 6分钟，临时发言不得超过 3分钟。 四、 课程建设与改革 （含教学思想、教学方法、教学手段）（黑体，小4号字） 该课程既有证券法基本理论的研究， 又立足于我国证券市场发展的国情和法律传统； 既 有对理论较深层次的思考，又结合我国实践中存在的问题；既有对证券法固有理论的阐述， 又从相关法律制度如民法的有关规定中重新界定证券法的某