国际结算操作跨境电商支付反洗钱合规管控框架.pptVIP

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2021-06-11 发布于北京
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国际结算操作跨境电商支付反洗钱合规管控框架.ppt

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反洗钱合规管控框架主讲人：金芳合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行。目的：实现增强内部控制，对违规行为进行持续?监测 ?识别?预警?防范?控制?化解合规风险。跨境贸易背景下的合规管理 Compliance management in the context of cross border trade. 合规框架下的三道防线 The three lines of defense under the framework of compliance 对违规行为进行持续 ?监测 ?识别?预警?防范?控制?化解合规风险的三道防线。防线1 接触业务接触客户的对外部门 The external departments which contacts with customers directly 防线2 风险防控的合规风控团队 Compliance team in the risk?control?departments 防线3 独立的内部审计部门和外部审计机构 Independent internal audit department and external auditing institution * *