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个人外汇业务合规管理 国际业务部 张英 2015年3月 大纲 课程目标： 增进对个人外汇业务合规性的了解，提高各级机构的合规 意识。 主要内容： • 业务准入、持证经营的要求（机构和人员符合监管部门的 准入规定） • 外汇业务合规要点 一、持证经营-机构准入 • 1、授权管理的检查 经营外汇业务的分支行是否取得上级行授权 • 2、结售汇业务的机构准入——获得外汇局批准 是否获得外汇局结售汇业务的准入、网点信息（名称、地址）变 更是否及时向监管部门备案 •