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风险评估与管理诊断工作流程包括风险辨识、风险分析、风险评价和风险管理诊断四个阶段，每个阶段都会有阶段性项目成果来保证各个阶段之间的顺利衔接。 风险评估的第一步工作通常是从辨识企业的风险事件入手，然后再将各个风险事件根据其特征归结到不同的风险之中，最终形成企业的风险库。 风险评估的第一步工作通常是从辨识企业的风险事件入手，然后再将各个风险事件根据其特征归结到不同的风险之中，最终形成企业的风险库。 风险评估模型主要分为两个部分：一是风险事件辨识部分，二是风险事件各评价维度的分析判断部分。第一部分为各部门提供了确认、调整及补充辨识本部门相关风险事件的空间，第二部分为各部门提供了对各类风险事件的当前属性进行打分判断及定性分析的空间。 （1）确定模型的主体内容——框架结构和基本风险事件。根据模型的两个主要部分，风险管理主管部门首先应设计模型中的风险事件确认、调整和补充辨识空间。风险管理主管部门应根据所掌握的风险信息，在风险事件确认、调整和补充辨识空间中，列示出当前已知的与模型使用部门相关的风险事件，供模型使用部门参照与修正。除了已列示的风险事件外，风险管理主管部门还应在风险评估模型中提供开放式补充空间，以便各部门在风险辨识时能够对现有的风险事件进行修订，并补充新发现的内外部风险事件。 对于集团公司、财务公司及工程公司等已经开展过风险评估工作的企业来说，评估模型中列示的已知风险事件主要以原有风险库中的风险事件为基础。对于第一次开展风险评估工作的成员公司来说，风险管理主管部门应该首先组织公司各部门开展风险辨识，初步辨识出公司整体层面和各部门中所存在的风险事件，再根据初步辨识结果制作风险评估模型。 同时，为了方便各部门在风险事件辨识中有清晰的思路和风险事件辨识路径，风险评估模型中应该提供风险的基本分类框架或分析原则，这样也可为各部门对辨识出的风险事件进行归类整理、形成部门风险列表提供参考标准。 设计风险事件的评价维度和评价标准。企业各部门在应用风险评估模型辨识出所有的风险事件以后，需要对各风险事件的各评价维度根据实际情况进行判断，也就是模型第二部分要达到的作用。因此各公司风险管理主管部门在设计风险评估模型时应预先根据风险评估想要达到的目标，设定相应的风险评价维度。 风险评估模型主要分为两个部分：一是风险事件辨识部分，二是风险事件各评价维度的分析判断部分。第一部分为各部门提供了确认、调整及补充辨识本部门相关风险事件的空间，第二部分为各部门提供了对各类风险事件的当前属性进行打分判断及定性分析的空间。 （1）确定模型的主体内容——框架结构和基本风险事件。根据模型的两个主要部分，风险管理主管部门首先应设计模型中的风险事件确认、调整和补充辨识空间。风险管理主管部门应根据所掌握的风险信息，在风险事件确认、调整和补充辨识空间中，列示出当前已知的与模型使用部门相关的风险事件，供模型使用部门参照与修正。除了已列示的风险事件外，风险管理主管部门还应在风险评估模型中提供开放式补充空间，以便各部门在风险辨识时能够对现有的风险事件进行修订，并补充新发现的内外部风险事件。 对于集团公司、财务公司及工程公司等已经开展过风险评估工作的企业来说，评估模型中列示的已知风险事件主要以原有风险库中的风险事件为基础。对于第一次开展风险评估工作的成员公司来说，风险管理主管部门应该首先组织公司各部门开展风险辨识，初步辨识出公司整体层面和各部门中所存在的风险事件，再根据初步辨识结果制作风险评估模型。 同时，为了方便各部门在风险事件辨识中有清晰的思路和风险事件辨识路径，风险评估模型中应该提供风险的基本分类框架或分析原则，这样也可为各部门对辨识出的风险事件进行归类整理、形成部门风险列表提供参考标准。 设计风险事件的评价维度和评价标准。企业各部门在应用风险评估模型辨识出所有的风险事件以后，需要对各风险事件的各评价维度根据实际情况进行判断，也就是模型第二部分要达到的作用。因此各公司风险管理主管部门在设计风险评估模型时应预先根据风险评估想要达到的目标，设定相应的风险评价维度。 4、确定风险控制目标、现有控制手段 　　　　　　　　　分包采购风险管理控制目标及现有控制手段（部分） 具体工作过程—以分包采购风险管理改进过程示例 分包采购管理改进建议、风险监控指标与报告责任人（部分） 流程步骤 风险事件及其管理改进 各部门的风险管理职责 风险指标 风险 事件 控制目标 现有控制 手段 管理改进建议\方案 设计部 合同采购部 岭澳项目部 调试部 质保部 计划经营部 监控指标 报告责任人 报告对象 报告频率 分包策划 在分包采购情况下，包的完整性和包之间的接口方面出现漏洞，出现个别设备疏漏项 保证包的完整性和边界划分的准确性 《电气配电系统设备与