（精华版）XX银行案件防控工作总结.docx

银行案件防控事情总结XX 银监分局：我行联合各部分及各条线事情重点，对业务风险及案件防控事情举行呢连续学习与研究，认真梳理案件易发业务范畴与风险管控单薄环节，变被动应对为 银行案件防控事情总结 XX 银监分局： 我行联合各部分及各条线事情重点， 对业务风险及案件防控 事情举行呢连续学习与研究， 认真梳理案件易发业务范畴与风险 管控单薄环节，变被动应对为主动防控，美满制度建立，加强全 流程治理，连续开展员工教诲、培训，从实行各项规章制度得细 节入手，继承深入开展案件风险排查，防备案件风险；现将本年 度案件风险排查事情总结报告如下： 一、重要事情 不停以去， 我行向导高度器重案件风险排查事情， 充实依赖 员工得聪明与气力，群策群力，联合现实事情查找题目，重点对 各项规章制度举行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与现实工 作符合； 对内控治理、 事情落实与业务条线等方面得题目举行认 真阐发梳理，分类汇总，分析泉源，订定方案实时整改； （一）认真落实案件风险防控事情得各项步伐， 实验案件风 险防控事情责任制，年初与各支行、各员工签署? XX 案件风险 防控事情责任书? ，全行共签署案件风险防控事情责任书 156 份， 实验分管责任， 明白事情职责， 使案件风险防控事情做到全笼罩， 责任落实到人，不留死角； （二）加强向导，周到摆设，确保案件防控事情有序开 展；为确保案件防控事情有序开展，我行高度器重，先后召 开屡次集会，对案件防控事情得落实举行明白摆设与严酷要求，不等不靠，提早动手；我行创建呢案件防控专项事情领 导小组，订定 开屡次集会，对案件防控事情得落实举行明白摆设与严酷要 求，不等不靠，提早动手；我行创建呢案件防控专项事情领 导小组，订定运动实验方案，细化运动内容，明白目的，落 实职责，加强事情针对性，不停加强内控治理，促进内控制 度不停美满，优化全行事情作风，加强有用开展意识，进一 步进步自我束缚、自我监视、自我治理与自我美满本领，有 效防备种种案件产生， 促进全行各项业务康健开展 ,为我行进 一步开展防控、事情打下根底； （三）增逼迫度建立，标准业务操纵，进步案件防控水 平；为进步案件防控程度，对旧版本业务标准在实行中碰到 得题目，羁系部分及我行历次查抄中发明得题目举行呢针对 性得修订与美满，对付我行新开辟得业务品种，能先订定相 关制度，做到制度先行；连续订定呢? XXX ，修订呢? XX 银行活动性风险应急处理预案? 、? XX 银行查库制度? 、? XX 银行大额现金付出审批权限治理要领?等相干制度；增长呢 操纵治理环节及岗亭职责，对局部业务环节得流程及职责进 行呢优化及增补，从制度及流程管控层面标准呢各岗亭业务 操纵，强化呢案件风险防控； （三）定期实验案防平常事情查抄，联合外部案例及我 行现实，开展相干知识得学习与培训；我行认真贯彻案件防 控事情要求，开展呢反洗钱专项查抄 、信贷业务专项查抄、 订定呢案件防控知识学习与培训方案，对学习与培训得内 容、摆设、学习重点等举行呢明白；总行各部分按月对员工 举行案件防控知识得学习与培训，并实时用OA 办公主动化体系向各支行转发案件防控事情动态及转达上级文件精力，要求各支行认真构造员工学习转达，并做勤学习记载；凭据下发文件治理部分对转达 举行案件防控知识得学习与培训，并实时用 OA 办公主动化 体系向各支行转发案件防控事情动态及转达上级文件精力， 要求各支行认真构造员工学习转达，并做勤学习记载；凭据 下发文件治理部分对转达文件得学习环境举行查抄，呢解员 工学习文件贯彻落实环境，举行催促引导，进步员工案件防 控意识； 认真转达学习呢多期? XX 银行案例阐发?及其他外部 案例，提示各部分、各支行汲取教导，高度器重内控与案防 事情，联合外部案例及我行现实，认真梳理排查本行业务管 理中得单薄环节，堵塞毛病，进步对业务风险治理得器重程 度，踏实防备呢雷同案件风险得产生； （四）加强员工举动治理，推进我行操纵风险管控；认 真贯彻落实 ? XX 银行员工劳动规律治理暂行要领? 、? XX 银 行员工学习治理要领? 、? XX 银行员工八小时以外察访制 度?，开展呢屡次对员工不良举动得专项排查，加强员工行 为管控，防备业务操纵风险；先后开展呢紧张岗亭员工不良 举动排查，员工涉及民间融资专项举动排查，员工到场非法 集资举动排查， 清除隐患； 共排查员工 XX 人，排查率 100% ， 共收回员工答应书 XX 份，员工家访表 XX 份；订定订定业 务操纵与合规建立得学习培训方案，每周三为内审、财政会 计例会， 周四为信贷业务例会； 深入开展学习合规建立与五 个根本标准要求各部分卖力人带头学，联合本职事情深入 学，做到大家知晓，入脑入心，进一步加强员工合规谋划、按章服务得自发性；一为精密联合支行现实