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合规管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责 任，保障公司依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制订本制度。 第二条 合规与合规管理 依法合规经营简称“合规” ，是指公司经营活动（包括公司行为和公 司员工执业行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。本制度所称 法律法规是指适用于评级公司经营活动的法律、 行政法规、 部门规章及其 他规范性文件、行业规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指公司 制定的行政管理、人事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管 理制度等。 本制度所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。另外，合规管 理还包括合规教育，合规文化建设，提高全员合规意识。合规管理是公司 一项核心的风险管理活动。 本制度所称合规风险，是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有 关管理制度，致使公司受到监管处罚、财产损失和声誉损失的风险。 第三条 合规管理原则 在公司各部门（以下简称“各单位” ）合规经营的基础上，合规管理 遵循以下原则： （一）全面管理原则 合规管理涵盖各单位和全体公司员工， 覆盖公司所有评级业务领域及 评级业务全流程，做到事事合规、人人合规。 1 / 20 公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的 规定，履行与合规管理有关的职责， 对公司合规管理的整体有效性承担 责任。 公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业 行为的合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承 担责任 。 公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则， 主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的 合规性承担责任 。 （二）独立管理原则 合规管理部（以下简称“合规部” ）及合规管理人员（以下简称“合 规人员”）职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。合 规人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。 公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序， 直接向合规负责人或 合规管理工作人员下达指令或者干涉其工作。 （三）垂直管理原则 合规管理部由公司监事会直接领导。 合规人员由合规部直接领导， 向 合规部负责人报告。 合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、 全体工 作人员所负担或归属的合规责任。 第四条 公司各部门、分支机构及工作人员应接受公司合规管理部门 的指导和监督，积极配合合规管理部门对公司合规管理情况的检查和评价， 不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。 2 / 20 第五条 公司各部门、分支机构要主动进行定期或不定期的合规性常 规自查。 公司员工在发现合规风险事项或行为以及可能导致合规风险发生 的事项或行为时，应于当日内向本部门、分支机构负责人报告；构成重 大风险的，可立即直接向公司合规管理部门报告。 公司各部门、分支机构负责人在发现和获悉可能构成合规风险的可 疑事项或行为的，应在当日内向公司合规管理部门报告。 第六条 公司的评级从业人员如发现受同一评级机构控制的其他从业 人员或机构从事违法、违规或违反职业道德、行业行为准则的行为时，应 视具体情况立即报告合规负责人或公司高级管理人员。 相关部门及人员应 当对报告情况进行调查核实，及时采取相关措施或向有关部门报告。公司 应保护举报人，禁止相关人员对其打击报复。 第二章 合规管理机构设置与职责 第七条 合规管理机构及岗位设置 公司合规管理部负责管理、 统筹及协调合规管理工作， 合规管理部设 专职合