内部审核管理程序.docVIP

文件编号 内部审核管理程序 页 次 Page PAGE 2/ NUMPAGES 2 目的： 验证公司内的相关活动是否合乎体系要求，并做持续改善 范围： 公司品保系统均适用，适合质量，环境，健康安全，焊接，社会责任等体系 3 权责： 3.1 管理代表： 调整审核频率。审核结果裁决。代表审核小组。指派审核人员。 3.2 审核组长： 拟订年度审核计划，审核结果汇整。审核结果追踪。 3.3 审核员： 执行审核任务。真实记录审核状况。提供审核报告。 3.4 审核单位： 告知所属单位员工审核目的与范围。 提供审核小组必要资料与支持。 改正行动落实。 4 定义： 内部审核：一项系统化与独立性查验，决定所有相关活动与相关结果是否与预先筹划一致，并落实有效执行与完成任务的活动。 5 作业内容： 5.1 审核计划： 5.1.1 审核组长每年依据各程序与作业相关性拟订《年度审核计划表》呈管理者代表以上核定，作为该年度执行审核依据。 5.1.2 若审核频率调整时以审核组长排定的《年度审核计划表》新版为准，并在审核前通知被审核部门。 5.2 审核频率与调整：每年至少进行一次完整的品质系统内部审核，并视下列情况的需要由管理代表决定是否调整审核频率。 5.2.1 质量系统、质量方针或组织结构改变。 5.2.2 前次审核结果不佳。 5.2.3 内部或外部有不符合事项或客户抱怨时。 5.2.4 顾客合同或有相关法规要求时。 5.3 审核小组组成。 5.3.1 审核人员： 5.3.1.1 由管理者代表指派曾受过内部审核训练，且取得合格证明者。 5.3.1.2 审核员执行审核，应由与被审核活动无直接关系之人员担任。 5.4 现场审核： 5.4.1 审核员以客户要求，国际品保标准条文规定〈ISO9001〉及公司自行规定的质量管理体系文件做为审核依据，编制《内审检查表》，按其要求进行审核，若有不符合事项则记录于《内审检查表》，审核结束后填写《不合格项报告》，审核员所发现的问题应与相关人员确认。 5.5 审核不合报告内容应： 5.5.1 明确说明存在的问题。 5.5.2 责任部门做原因分析和纠正措施。 5.5.3 此次审核纠正行动效果确认。 5.6 审核结果： 5.6.1 审核员将《不合格项报告》交审核组长汇总，再交管理代表召集相关人员举行检讨会议。 5.6.2 审核组长依据会议讨论结果发出《内审不合格项一览表》给审核单位主管，使其明确了解审核作业发现的问题。并编制《内部质量审核报告》。 5.6.3 被审核单位主管则依据《内审不符合报告》执行改正行动并追踪结果。 5.7 审核追踪： 5.7.1 审核组长依据《内审不符合报告》追踪并将追踪结果记录在《内审不符合报告》上，直到完全改正为止。 5.7.2 改正行动与预防措施经审核员查证无效时，须请被审核单位重新分析原因和纠正对策。 5.8 审核记录保存年限：请参照《记录控制程序》。 5.9 管理审查：审核结果应在管理评审会议中提出检讨，可作为质量管理系统改进之依据。 6 相关文件： 6.1 《PRQ-DC-424001B-SJL 记录控制程序》 7 表单、记录 7.1 《RCQ-QM-822001B-SJL 年度审核计划》 7.2 《RCQ-QM-822002B-SJL 内审首次会议》 7.3 《RCQ-QM-822003B-SJL 内审查检表》 7.4 《RCQ-QM-822004B-SJL 内审末次会议》 7.5 《RCQ-QM-822005B-SJL 内审不合格项一览表》 7.6 《RCQ-QM-852001B-SJL 不合格项报告》 7.7 《RCQ-QM-822007B-SJL 内部质量审核报告》 发行修改记录 发行日期 更改内容 版 本 编 制 日 期 批 准 日 期