测量管理体系监督检查规范-中启计量体系认证中心.pdf

中启计量体系认证中心 测量管理体系年度监督审核规范 CMS10—2010 2010-11-1 发 布 2010-11-1 执 行 1 测量管理体系年度监督审核规范 0 前言 对已经取得测量管理体系认证证书的组织实施年度监督审核既是保证测量 管理体系认证工作的有效性的必要措施， 也是保证已取得认证证书组织的测量管 理体系持续改进的重要手段。 为了规范年度监督审核工作， 确保年度监督审核的 质量和有效性，合理简化审核过程，特制定本规范。 1 适用范围 本规范规定了对已经取得测量管理体系认证证书的组织在证书有效期内进 行的监督审核， 规定了实施监督审核的程序和检查的要素。 监督审核由中启计量 体系认证中心 ( 以下简称认证中心 ) 负责安排，承担监督审核任务的审核员应当按 照本规范的要求实施监督审核， 并提交相应的年审报告； 被审核的组织应按照本 规范规定的要求接受审核，并根据监督审核结果实施整改。 2 引用文件 测量管理体系认证管理办法 测量管理体系认证实施规则 3 年度 监督审 核频次 3.1 为确保证书持有人持续满足认证要求，在证书有效期内，认证机构每年 应实施不少于一次的监督审 核 。两次监督审 核 时间间隔不超过 12 个月。 3.2 当发生下述情况时，认证机构应考虑增加监督频次： a ）证书持有人发生严重的质量、安全、卫生、环保等事故； b）证书持有人发生重大变更时，包括法人、组织机构、相关职能、资源等； c ）认证依据等发生变化时； d ）发生其他特殊情况时。 4 组织实施 4.1 年度监督审核的实施由认证中心总部或委托分支机构组织实施。 4.2 下达监督审核计划 4.2.1 认证分支机构根据已取得认证证书组织的年度有效确认的时间， 提前 3 个月～ 1 个月制定监督审核计划，并报认证中心总部备案。如有需要，认证中 心总部可派 1～2 名审核员或观察员参加。 4.2.2 计划的制定应考虑下列因素： 2 a) 认证标准、法律法规要求及其他审核准则； b) 监督审核的范围、目的和期限； c) 监督审核的要求； d) 受审核组织的遣留问题、事故或投诉等因素。 4.2.3 计划包括下列内容： a) 受审核组织； b) 监督审核时间和日程； c) 监督审查人日数。认证机构应根据申请人的服务规模、等级、复杂程度、 安全 （风险）级别等因素确定监督审查人日数。 ( 一般情况， 监督审核时间为 1～ 2 天，人数为 2～3 人) ； d) 指定 审核 员。 4.3 监督审查每次必查内容包括： a ）测量管理体系评价； b）以往不合格项的跟踪验证； c ）认证证书和标志的使用情况。 5 现场审核要求 5.1 现场审核应简化程序，包括：简化在监督审核中“审核的启动”和“现 场审核准备”等过程； “文件评审”与“实施现场审核”一并进行；简化首次会 议和末次会议；在“实施现场审核”过程中，一般可以不作现场试验。 5.2 现场监督审核首先要审核受审核方的自我监督机制， 特别是受审核方的 内部审核和评审情况， 包括： 审核一年内的内部审核