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后进国的赶超与技术发展战略 后进国的赶超与技术发展战略 作者：郭燕青王红梅 吉林师范大学学报：人文社科版 2021年05期 ［中图分类号］F120.4 ［文献标识码］A ［文章编号］1007-5674(2021)01-0050-05 后进国的经济赶超离不开技术发展上的战略安排，而技术发展战略的制定和实施不仅涉及发展模式和技术重点的确立，而且也要受到诸如制度因素和各种阻碍因素的影响。但是，不管技术发展战略如何变化，其中的吸收创新型技术发展战略应该是后进国赶超先进国的最佳选择。 一、后进国的赶超与技术进步模式 后进国的经济赶超成为可能的一个重要依据就是后进国在技术发展上存在着后发优势，这种后发优势只要后进国具备最基本的教育、管理、研究与开发能力，就能在引进国外先进技术方面发挥作用，促进对先进技术的吸收消化，实现技术创新，进而达到缩小后进国与先进国之间的发展差距，甚至在创新达到一定程度和规模时实现赶超目标。正如许多经济学家所相信的那样，后进国中的新兴国家要比许多先进国更易于进行社会制度的创新，这也是由于技术经济模式随着国际分工和技术主导国的演进和转换而变化，那些昔日的先进国在未来的某一天会成为原有成功因素的牺牲品[1]。可见，技术进步是后进国经济赶超的决定力量。 技术进步模式是一个动态的发展过程，在不同的发展阶段有不同的特点和意义，但它却是技术发展战略的重要依据。一般来说，技术进步的过程分技术发明、技术应用、技术转移和普及三个前后关联的基本阶段。从后进国的技术发展实践上看，技术进步基本上是从技术引进开始的。根据少数几个成功实现工业化的后进国经验，可以说技术进步基本上沿着以下这样的技术发展路线进行的：第一个时期是工业化起步时期，由于后进国自身的产业技术基础薄弱，又缺乏相对成熟的体制环境，所以最先进行水平式的技术引进。这种技术引进的对象是先进国已经在国内实现广泛的商业性应用的技术，已不存在该技术的应用性开发和改造。同时，对于这类技术后进国只注重培养相关人员的基本操作能力，没有涉及吸收消化引进技术的问题。因此，这一时期又称后进国技术进步的引进模仿时期。第二个时期是经济赶超的“起飞”初期，这一时期后进国因工业化的初步成果而积累了较强的物质技术基础，所以在技术引进的同时，加强了自主研究与开发的力度。这种技术发展方式的转变表明，后进国已不能停留在技术引进的简单模仿阶段，开始采取垂直技术引进方式，即引进先进国的有关研究成果，在本国进行商业性开发与应用，为保持在相关技术领域的领先优势创造条件。同时，强调在吸收消化的基础上进行改良和革新，使这种先进技术为本国真正所拥有。第三个时期是经济赶超的“起飞”时期。由于后进国在前面两个时期的发展已形成了完善的科技研究体系和强大的教育网络，其技术进步开始告别以往引进为主的被动依赖阶段，转向以创新为主的自主开发阶段。该阶段主要遵循这样的一般规律，即研发经费占GDP的比例不足1%的是创新缺乏的落后国家，此比例在1-2%之间的是有一定创新力的追赶国家，此比例超过2%的是创新动力充足的赶超国家[2]。上述三个技术进步阶段实际上也是技术进步的一般模式。战后后进国的技术进步实践已证明，大部分国家处于技术进步初期引进与模仿的恶性循环状态，只有少数国家如日本、韩国等取得了理想的效果。这表明，上述三类技术进步模式只是一种理论上的概括，它在实践中的应用会受到各种因素的干扰和影响，表现出差别很大的技术发展战略，其中吸收创新型技术发展战略应该有其特有的价值和意义，值得我们去深入研究。 战后主要赶超型后进国的技术进步实践已经证明有关技术进步模式及其战略的某种成功，这就是吸收创新型技术发展战略及其实践模式。这在该类后进国的政府干预与技术选择中已得到体现。后进国的赶超任务是十分艰巨而困难的，只靠企业的市场化行为必然导致严重的“市场失灵”，这种情况下，政府对工业技术进步的干预被看作是不可缺少的重要环节。政府的这种干预反映在主要的战略措施上，包括建立工业技术进步体制，形成官、产、学的合作研究体制；确定战略重点技术及其产业，并对其采取具体的扶持对策；通过政策法规引导和扶持重点技术的引进等。后进国对具有重大意义的重点技术选择也给予了全面的支持，主要表现在为了克服后进国薄弱的产业技术基础，全力推动工业装备技术的全面进步；适应阶段性发展的需要，选择有利于实施赶超战略的重点技术领域作为赶超方案和计划的主要内容；重点支持能充分发挥后进国优势的主导产业技术和关键技术，直至确立其国际领先优势。 二、吸收创新型技术发展战略与制度基础 只要对美国、日本、韩国、德国和中国等国家的技术发展战略与经济发展进行分析，就会发现，不同国家由于其制度类型和发展阶段的不同，其制定