证券交易概述.pptxVIP

第十一章 证券交易;第十一章 证券交易;第一节 经纪商;证券经纪业务具有如下特点：;二、经纪商的分类; 3．按照佣金收费标准和服务范围进行分类：;国内证券公司的财富管理中心;国信证券财富管理中心简介;金色阳光财富管理服务介绍;三、证券经纪业务程序和行为规范;2、代理协议和帐户;3、行为规范;经纪违规违法事件 ;经纪违规违法事件 ;经纪违规违法事件 ;四、订单接收和执行;2．订单发送;3．订单类别; (2)限价订单(Limit order)——指投资者在委托经纪商买卖证券时，限定证券买进或卖出的价格，证券经纪商只能在投资者事先规定的合适价格内进行交易的订单，即经纪商在买进证券时不得超出投资者规定的最高限价，或在卖出证券时不得低于投资者规定的最低限价。; (4) 止损限价订单(Stop Limit order)——指结合止损订单和限价订单的一种订单形式，即投资者委托经纪商在证券价格上升至其指定价格或此限度以外时，对买进或卖出证券再指定一个限价，经纪商只能在此限价的范围内而不是按照市价，为其买卖证券。;4.订单的报盘;第二节 做市商;做市商市场具有以下基本特点：;二、做市商的动机和风险;台湾兴柜（Emerging Stock）股票交易制度;日本JASDAQ市场做市商交易结构;第三节 自营商; 自营业务和经纪业务相比，具有如下特点：;二、自营业务的操作模式;操纵案例;;投机商的正常买卖，有着多方面的效用：;2．风险套利商;三、自营业务的管理原则;2012年中国证券业经营情况;2012年证券公司经营数据点评：经纪业务收入下滑，自营业务收入增加明显 ? ;;;;;第四节 研究和咨询;二、研究工作内容;2．股票研究;3.固定收益证券研究;三、研究信息的管理;第五节 网上交易;表11-1 传统经纪和网上经纪的区别（续）;二、网上交易的发展状况; 美国是全球最早开展网上经纪业务，也是网上经纪业务最为发达的国家，因为美国具有全球最大规模证券市场和最早因特网应用的天生优势。; 第一，包括大型证券公司在内的几乎所有证券公司均向客户提供网上交易服务；;三、网上交易对证券经纪业的影响;券商与互联网的结合趋势;9、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。2月-212月-21Sunday, February 28, 2021 10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。17:55:2817:55:2817:552/28/2021 5:55:28 PM 11、越是没有本领的就越加自命不凡。2月-2117:55:2817:55Feb-2128-Feb-21 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。17:55:2817:55:2817:55Sunday, February 28, 2021 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。2月-212月-2117:55:2817:55:28February 28, 2021 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。28 二月 20215:55:28 下午17:55:282月-21 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。。二月 215:55 下午2月-2117:55February 28, 2021 16、业余生活要有意义，不要越轨。2021/2/28 17:55:2817:55:2828 February 2021 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。5:55:28 下午5:55 下午17:55:282月-21