案防内控履职情况报告_1.docx

文档来源为 : 文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . 案防内控履职情况报告 篇一： XX-XX 年案防内控履职情况报告 ( 上传 ) XX-XX 年度案防内控履职情况报告 —— XXX支行 XX银监分局： 根据《 XX 银监分局关于印发《 XX 州银行业金融机构高级管理人员 XX－ XX 年度履职考核实施方案》的通知》文件要求，我就 XX－ XX年案防内控履职情况汇报如下： 一、审慎、合规经营情况： 1、坚持审慎、合规经营理念，认真解决好业务发展与合规经营之间的矛盾，在两者出现不可解决的矛盾时，首先考虑的是合规经营，宁可业务发展慢一点也要保证各条线业务的合规经营。 2、XX－ XX 年通过现场检查发现的问题：抽查 1-6 月通 过工商验资 E 线通办理验资的业务 6 笔，验资资金进入账户后经办人员未在系统中作冻结处理；未与员工签订 XX 年度案防责任书；未建立支行案防督查发现问题和现场检查问题 台账。 二、内控制度建设情况： 1、上级行非常重视内控制度建设，根据各业务条线的风险点，建立了比较完善、能涵盖所有业务主要风险点的内 控规章制度。 （ 1）个金条线方面（全部有相关文件规定） ：对挂失业务、挪用客户资金、 个人理财业务、 帐户开立、 代收付业务、存款证明业务、个人网银业务、个人结售汇业务、业务印章 管理、个人大额交易等建立了相关的规章制