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经济法第七章证券法口诀 部分简化用语解释： 5刑：贪贿侵挪破 2益：投资者利益、社会公共利益 3益：上市公司合法权益、投资者利益、社会公共利益 罚：最近3年受到证监会行政处罚 谴：最近1年受到证交所公开谴责 司投利益：上市公司利益、投资者利益 ①发东实+董监高～～公司+公司的东～～司 ②主承销商+持股5%的股东+董监高～～公司+公司的东～～司 ③承销商+控+董监高 ④上述的直系亲属+近亲属。配偶、子女、父母/配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、子女配偶的父母 ⑤过去6个月内，与主承销商存在或已保持业务关系的，公司+5%股东+董监高实 ⑥通过配售，能导致不当行为或不当利益的自然人、法人、组织 公司首发基本条件 机构运行全良好 持续经营是基础 三年审计值信赖 发控实最近3年无贪贿挪破 主板首发基本条件 自从成立满3年，股本万元有3000。 资产纠纷莫多辩，无形资产2成限。 主业董高3不变，3年净利超3000。 3年现金5000万，或者收入3亿范。 没有亏损未弥补，持续经营是基础。 依法纳税不依赖，或有事项不存在。 机构运行全良好，董监高管资格老。 禁入期内莫出格，3612无罚责。 治理结构很完善，财务内控都规范。 三年审计值信赖，下列情形不存在： 未经法定要发行，最近3年都不行。 3年之前若存在，目前还处持续态。 发行人被立案查，意见结论未传达。 申请文件有虚假，误导遗漏3年卡。 行政处罚情节重，3年之内不能动。 科创首发基本条件 科创成立满3年，组织机构很健全。 财会内控很规范，保留意见无为伴。 资产完整人财独，主业董高2年固。 或有纠纷都排外，持续经营无障碍。 生产经营合政法，3年情形是哥俩： 贪贿侵挪破违诈，安全董监高案查。