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五、企业的法律风险防范 五部委：《企业内部控制基本规范》 财政部、证监会、审计署、保监会、证监会联合发布，7章50条 ，09年7月1日实施 第一章：总则 第二章：内部环境 第三章：风险评估 第四章：控制活动 第五章：信息与沟通 第六章：内部监督 第七章：附则 五、企业的法律风险防范 国资委：《中央企业全面风险管理指引》 10章70条2个附录 第一章：总则（总体要求和原则） 第二章：风险管理初始信息 第三章：风险评估 第四章：风险管理策略 第五章：风险管理解决方案 第六章：风险管理的监督与改进 第七章：风险管理组织体系 第八章：风险管理信息系统 第九章：风险管理文化 第十章：附件（有关说明） 五、企业的法律风险防范 切实加强对企业法律风险防范机制建设的领导 真正落实依法决策、依法经营管理的责任 加强对重点领域的法律风险防范 全面推行以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度 法律风险防范的主要措施 注意 谢 谢 大 家！ 企业管理与企业法律风险防范 周立涛 二〇一六年十一月二十九日 法律事务管理 是企业管理的重要组成部分； 企业法律顾问 就是企业的管理者。 主要内容 一 、企业的基本概念——什么是企业 企业的基本概念各国学者从不同的角度出发提出不同的概念，众说纷纭。但认识基本一致的是(1)企业是一个组织，不能表现为组织的不是企业；（2）企业是由出资人出资的组织，没有出资人出资的组织不是企业；（3）企业是以盈利为目的；（4）企业必须以自己的全部财产独立承担民事责任；（5）企业必须依法设立. 基本概念 一、企业的基本概念—企业的四个基本特征 以获利为目的 企业是依法经营活动的组织 企业必须依法设立 企业享有独立的民事权利承担民事义务 一 、企业的基本概念——什么是企业管理 企业管理没有准确科学的定义和固定模式，每个企业都要根据自身特点设立管理模式，但是公司的管理还是有规律可循的，主要有三个层次： 企业的设立和治理结构 企业的经营管理目标 企业的运营方式 基本概念 一 、企业的基本概念 概念：企业是具有行为能力和责任能力的法人组织。 特征：契约性，制约性，受欺性，风险性，周期性 法律人看企业 一 、企业的基本概念——企业的运营模式 经营目标 设立 运作 模式 消亡 二、企业设立和法人治理结构 企业的经营范围 企业的资本金 ----企业法人治理结构 企业法人治理机构的发展过程 国外：股东会主义、董事会主义、总经理主义、董事会加总经理主义（CEO） 国内：厂长责任制、党委领导下的厂长责任制、经营者主义、旧三会制、 新三会制、董事会试点 ----我国法人治理结构的困境 公司法 分权、制衡、监督还是各施其职责 董事长、总经理、党委书记、外部董事、法定代表人权利义务不一致，对内分权，对外一人负责 新三会和旧三会的关系 公司治理的法定权利配置与公司运行的实际权利配置脱节，法定公司治理主体与公司治理实际决定主体脱节 重视集体义务和责任、轻视个人义务和责任、无视身份义务和责任、淡化行为义务和责任。 大股东实际操控公司业务、享有实际权利，没有法律约束不承担相应的义务和责任 —我国法人治理结构的改革方向和出路 从集体责任到个人责任，身份责任到行为责任，公司治理机构合理定位 监事会与公司监督机制改革 股东会、董事会、总经理机制的重新定位和配置 对控股股东予以特制的法律规定，应将其纳入公司治理的法律规制范围和制度设计之中 ——母子公司的管理体制 母子公司管理体制的利弊 总分公司管理体制的利弊 我国现实情况对公司管理体制设置的影响 三、企业的经营管理目标——扩大收入 投资 内部技改 直接投资 间接投资 扩大销售 产品 产量 质量 市场 营销模式 三、企业的经营管理目标——控制成本 成本控制 生产 销售 投资 应收账款 存货 三、企业的经营管理目标——提高企业核心竞争力 企业独具的，支撑企业过去、现在和未来竞争优势的，能够使企业在长期竞争环节中争取主动的核心能力。 三、企业的经营管理目标——防范经营风险 合规管理 内控管理 全面风险管理 法律事务管理 五、企业经营管理目标——防范经营风险 合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，