贰、环境管理系统稽核之规划.pptxVIP

一、環境管理系統稽核;貳、環境管理系統稽核之規劃;二、環境稽核的目的：;三、環境稽核的益處：;;四、環境管理系統稽核流程：;五、擬定稽核計劃或方案：;1.排定年度稽核計劃 　●依公司之環境管理系統稽核程序安排年度稽　　 　　核計劃。 　●依公司開始執行某一項環境管理方案後，編 　　排稽核計劃。;年度稽核計劃包含 (1)稽核目標，如： 　 －確認環境管理系統是否符合ISO 14001標準。 　－確認環境管理系統是否適當地執行與維持。 (2)稽核範圍，包含： －哪些區域 －哪些環境???量面;(3)稽核頻率，如：每季一次、每半年一次、每年一次 等。頻率之訂定應基於環境考量面之顯著性及以往 不符合狀況。顯著性愈高，該環境考量面之稽核頻 率愈高；以往不符合狀況愈多，應將環境考量面稽 核頻率亦愈高。 (4)不定期稽核 　 －顯著考量面改變 　 －法規改變 　 －製程改變 ;年度環境稽核計劃;2.編排細部稽核排程及確定稽核時程： 　　　根據年度稽核計劃或不定期之稽核需求於執行 　稽核前二週（至少一週前）需要排定細部稽核排程， 　並事先聯絡安排合格之稽核員。 　　　細部稽核排程應包含項目： 　　　(1)稽核日期與時間 　　　(2)稽核員之成員指派／安排 　　　(3)稽核之區域及負責人 　　　(4)稽核之範圍與項目 　　　排定細部稽核排程後，必須事先諮詢受稽核單 　　　位之業務狀況，並確定該區域得指派負責人員 　　　給予稽核作業支援。; 3.通知接受稽核單位及負責人員： 　　　年度稽核計劃必須經管理階層簽署後發給　 　相關單位，予以事先知會，細部之書面稽核排 　程一經確定，也應於稽核活動一星期前送達受 　稽核單位。; 4.取得與稽核有關之文件： 　　　細部稽核排程一經確定，指定之稽核員可 就受稽核單位之業務予以事先了解，並可要求受稽 核單位提供與稽核有關之文件，以便事先瀏覽及製 作稽核查檢表。與稽核有關之文件包含： (1)先期環境審查報告　(2)環境考量面鑑定記錄 (3)環境法規鑑定記錄　(4)環境管理手冊 (5)環境管理程序書　　(6)工作說明書 (7)作業規範　　　　　(8)環境目標標的 (9)環境管理方案　　　(10)上次稽核缺失報告 (11)未結案之矯正措施 ;5.準備稽核查檢表： 　　　稽核查檢表可依據受稽核單位提供上次稽核 　活動之記錄及有關之環境管理系統文件來製作準 　備。 　　　編訂稽核查檢表之前，稽核員必須藉著詳細 　閱讀有關文件，以促使稽核員熟悉被稽核單位各 　項業務及作業。 　　　稽核查檢表可以當作一項輔助記憶的工具， 　來提醒稽核員必須取得那些情報資訊，來確認那 　些觀察到的事實。協助稽核員控制時間，並可做 　為稽核報告的一部份。 ;內部稽核查檢表;六、執行內部稽核作業;2.展開稽核作業： 　　　執行稽核作業應使用事先準備的稽核查檢表， 以作為稽核作業之輔助工具。 　　　執行稽核作業時，在受稽核單位觀察到之現 　象，應詳細登錄於稽核查檢表上。 　其內容應包含： 　(1)相關文件的文號 　(2)不符合及違反文件之現況等詳細敘述 　　　稽核作業結束後，稽核小組亦須召開總結會 　議，故召開總結會議之時間，亦應避免太遲。 ;;七、檢討稽核結果;1.填寫不符合報告： 　　　不符合事項一經確定後，稽核員得依據不符合事 項之客觀憑證，填寫不符合報告，並描述不符合事項之 狀況。 　;－112－;2.召開總結會議： 　　　稽核員於完成不符合報告後稽核員得依原訂之排 　程邀集受稽核單位有關人員，召開總結會議，以對此 　次稽核結果做一檢討。 　　　總結會議應邀集受稽核單位之人員及其管理階層 　代表參加。 　稽核總結會議之目的為： 　(1)說明稽核結果及所有稽核發現不符合事項 　(2)簡要總結報告 　(3)邀請部門提出異議說明 　(4)請受稽核單位簽署不符合事項 　(5)確認矯正措施預期答覆時間 　(6)感謝受稽核單位之協助;3.總結報告： 　　　稽核員可就此次稽核結果及受稽核區域所發現之 　不符合事項，整理歸納不符合事項之屬性，以了解公 　司環境管理系統之弱點何在，以便提報管理階層， 　要求各單位就不符合事項提出矯正行動。 　　　稽核員亦應就此次稽核結果，發出總結報告。總 　結報告之內容可包括： 　(1)稽核目標及範圍　　　 　(2)稽核日期 　(3)稽核小組成員及負責稽核區域 　(4)受稽核單位配合成員 　(5)不符合事項摘要或統計 　 　;　(6)建議事項 　(7)結論（含環境績效達成狀況） 　(8)簽署 　(9)分發單位 　　　稽核結果可摘要敘述在稽核報告之封面頁，而所 　有之稽核不符合事項可以歸納方式表示。 　　　稽核報告本文，則僅簡述稽核過程。 　　　不符合事項報告，則可歸屬於附件。