银行案防工作报告.docx

银行案防工作报告 案防工作作为金融稳定的重要组成部分 , 是考核基层央行全面提升履职能力的重要指标之一。 今天小编为你整理了银行案防工作报告，希望对你有用。银行案防工作报告篇 1 为深入贯彻盛市银监局政策性银行和大型银行案件防控工 作会议精神， 有效开展“合规文化和执行力建设年”活动， 消除重大违规和外部欺诈隐患， 防控合规和案件风险， 按照市银监分局的统一部署和要求， 工商银行黄冈分行于七月份在全辖范围内 开展了“全行性、全覆盖、全口径”合规经营全面自查。在紧紧 围绕实现案防工作“三零”目标， 坚持落实总行 《案件防范工作 责任制》的基础上，确保了全行经营安全。具体做法是： 一、加强组织领导。在市银监分局 ##年案防工作会后， 分行行长杨中林立即组织召开了内控委员会紧急会议， 专门研究部署开展“全行性、全覆盖、全口径”合规经营自查工作。 成立了由行长任组长、 各专业部门主要负责人为成员的合规经营大检查领 导小组。 风险内控部全面负责自查的组织领导工作， 制定自查工作实施方案 ; 指导全行排查工作，听取检查组的工作情况汇报 ; 研究制定检查发现问题的整改措施、 对违规违纪机构和责任人的 处理意见 ; 及时报告发现的重大案件和线索 ; 审定自查工作报告。 － 1 － 二、分工明确责任。 根据银监局要求和省分行制定的检查方案，会议将此次自查内容重点主要定位在十个方面， 并根据专业 属性明确每个方面的牵头责任部门： 一是运行管理业务的合规性 ; 二是大额存款业务的合规性 ; 三是高级管理人员履职及重要岗位人员轮换情况 ; 四是银监会防范操作风险“十三条”执行情况及 业务操作指南管理情况 ; 五是回购型保理业务合规性 ; 六是财务、中间业务及表外业务定价开展情况 ; 七是法人客户信贷合规性 ; 八是个人住房贷款业务合规性 ; 九是银行承兑汇票业务合规性 ; 十是业务运行风险管理有效性。 为确保自查质量和效果， 分行就“三全”大检查与各部室负责人签订了《自查责任书》 ，各部室负责人严格按分工要求迅速组织自查。 三、检查分层负责。按照“谁检查，谁负责”的原则，分行以专业部门为单位组织自查，负责制定本专业的检查实施方案， 明确检查人员和检查责任，并对自查结果负责。并且明确规定： 自查结束后， 若是上级行或外部监管检查再发现新的问题， 将追 究相关专业部门主要负责人和检查人员责任。 四、全面落实整改。 各支行和市分行专业管理部门对 ##年各项检查中发现问题的整改落实情况进行分析， 检查本专业的易发案部位和薄弱环节，划定案防重点， 加强合规管理。 对屡查屡犯问题开展深层次的研究，从机制上和管理流程上研究相关措施， － 2 － 提出根本的解决方案，加强对基层网点整改工作的指导和督促。对此次检查发现问题，制定整改方案，落实整改责任人和时限， 确保问题及时整改到位。 五、严格责任追究。 分行各部门对自查中发现的违规问题进行积分处理， 实行“谁检查、 谁认定、 谁处理、 谁积分”的原则。对发现的严重违规违纪的机构和责任人依照相关制度规定严肃 处理。对屡查屡犯现象严重的机构和责任人进行通报。 对发现漏洞没有补上， 防范措施没有跟上， 整改没有落实而留下案件隐患 的，从严追究责任。 六、建立重大案件报告制度。 分行对检查中发现的重大案件 和线索，在事后要求及时填写《有关重大事项报告表》 ，并按照规定立即向银监部门和省分行报告，因特殊原因不能按时报告 的，特殊原因消除后及时补报， 并说明原因， 切实保证不出现延误事件，确保案件防范的工作质量。银行案防工作报告篇 2 今年以来， 我行积极落实从严治行的方针， 做好安全保卫工 作，完善内控程度，强化内部管理，切实防范金融风险，杜绝案 件事故的发生， 取得了较好的成效， 保证了我行安全稳健高效经营。 一、加强组织领导，落实工作责任制。 我行成立了支行安全保卫、综合治理 ( 创安、禁毒、普法和 － 3 － 依法治行 ) 领导小组， 认真落实安全保卫目标管理和领导责任制， 将安全保卫工作纳入全年工作计划， 与支行营业部、 各分理处负责人都签订了安全保卫目标管理责任书，做到谁主管、谁负责。 并根据市人行要求和本行实际制定印发了乐清工行 200* 年创建金融安全区工作意见 ,明确各级负责人安全保卫工作职责，做 到一级抓一级 , 分工到位、职责明确、相互配合、层层落实。 二、不断健全内控外防机制，切实落实各项规章制度。 一是做好日常安全保卫基础工作。 首先是积极组织全行员工 认真学习《中国工商银行员工行为守则》 ( 以下简称《守则》 ) 、 《中国工商银行关于对违反规章制度人员处理暂行规定》 、《中国 工商银行内部控制暂行规定》 、《安全保卫责任书》等， 加强全行员工法制教育， 提高全行员