企业年度风险评估分析报告.pdf

企业年度风险评估报告 ———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期： 2 企业年度风险评估报告 为进一步加强企业风险管理， 增加公司的风险控制水平， 保护广大投资者的 合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计 部共同组建企业风险评估小组，对 2012 年度企业面临的各种风险进行评估，并 制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。 一、 企业基本情况 1、公司名称： XXXX 有限公司 2、公司地址： XXXXX 3、企业经营范围： XXXXX 。 4 、公司股权架构： 5、风险管理组织架构： 2012 年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公 室与审计部共同负责日常工作，组长 XXX 经理，副组长 XXX 经理，在审计委 员会的领导下展开工作， 具体负责集团公司内外部风险识别、 分析并制订应对措 施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图： 董 审核委 风险管理领 审 董 人 行 信 法 质 设 生 营 进 技 理 项 物 计 事 力 政 息 律 管 备 产 销 出 术 财 目 流 部 会 资 办 中 事 部 动 部 部 口 中 部 运 中 二、 企业风险评估情况 第 3 页 共 9 页 1、 组织架构 公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和 企业内部各层级机构设置， 人力资源部对各机构人员编制、 职责权限进行了明确 规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。 公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、 重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策， 特别是对子公司的发展规划 与人事任免全部通过经理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。 2、 发展战略 公司通过第 3 届董事会第 21 次会议决议，通过表决成立了战略委员会，并 审议通过了战备委员会工作细则， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策 进行研究。 3、 人力资源 公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、 员工离职、薪酬与考核、 劳动保险等各方面， 建立了详细的内部控制流程与制度， 及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。 随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资 源不足的风险， 公司通过校园招聘、 人才市场、 内部职工推介及校企业联合等各 种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公司人力资源需求。 4 、 社会责任 公司通过质量、环境与安全管理体系，不断提高产品质量、安全生产与环 境保护方面的管理水平，在制订详细的质量管理制度与安全生产管理制度的同 时，把环境保护与节能降耗深入到企业管理理念。 公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职工 劳动权益的同时，使全体员工更能感受到企业大家庭的温暖。 企业在产品质量、安全生产方面的风险是不可避免的，但企业