企业融资、贷款财务顾问协议.pdf

. 合同编号： 企业融资、贷款财务顾问协议 甲方： 雷石（北京）股权投资基金管理有限公司 乙方： 日期：二零一六年 _ _ 月_ _ 日 . 企业融资、贷款财务顾问协议 企业融资、贷款财务顾问协议 甲 方： 雷石（北京）股权投资基金管理有限公司 法定代表人： 陈红 地 址： 北京市朝阳区东四环中路 37 号京师律师大厦一楼西门 乙 方： 法定代表人： 地 址： 电 话： 鉴于： 1、乙方为了本企业的发展，需要融资或贷款； 2 、甲方拥有相关资源及丰富的股权融资、银行贷款经验。 依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》等有关规定，甲、乙双方经 充分协商， 就乙方委托甲方作为乙方融资顾问事宜达成如下协议： 1 声明与保证 1.1 甲方的声明与保证 1.1.1 甲方声明，甲方具有完全的权利及能力订立本合同； 1.1.2 甲方保证，甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实与有效 的，且不会构成误导； 1.2 乙方的声明与保证 1.2.1 乙方声明，乙方具有完全的权利及能力订立本合同； 1.2.2 乙方保证，乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有效的， 且不会构成误导。 2 合作内容 2.1 甲方在投融资业务咨询、股权融资辅导、银行贷款方面具有丰富的经验，甲 1 企业融资、贷款财务顾问协议 方愿意向乙方提供相关咨询辅导服务并帮助乙方进行股权融资或协助办理股权、 债权 贷款等事宜。 2.2 乙方愿意聘请甲方为其提供相关股权融资业务咨询、 辅导服务， 以及办理股 权、债权贷款事宜，并向甲方支付服务报酬。 3 服务内容及范围 3.1 服务内容 应乙方要求，甲方向乙方提供上述内容的咨询辅导、融资服务，帮助乙方进行股 权、债权贷款事宜。 3.2 服务范围 3.2.1 甲方为乙方提供有关投资咨询、股权融资服务，做好股权、债权贷款业务 事项。 3.2.2 甲方为乙方提供咨询服务的同时， 为了更好地协助乙方实施相关的咨询建 议，将为乙方的相关人员提供必要的培训、辅导服务。 4 双方的责任、义务 4.1 甲方的责任、义务 4.1.1 在许可的范围接受乙方授权，为乙方引荐投资方；根据乙方的要求，为其 股权融资方面提供专业意见，并协助乙方寻找符合要求的投资方；根据乙方的要求， 为其股权、债权贷款提供专业意见，并协助乙方处理贷款事项。 4.1.2 协助乙方制作和出具投资方、 银行所需资料以及解答投资方、 银行的询问； 向乙方提供合适的股权设置方案，并对股权定价提供专业意见； 4.1.3 按本合同约定收取乙方支付的财务顾问费； 4.1.4 联络乙方与投资方的商务洽谈事宜，根据乙方的要求，就股权价格与投资 方进行必要的协调和谈判； 2 企业融资、贷款财务顾问协议 4.1.5 联系并筛选适合的投资者，并在每次引荐不同的投资者与乙方洽谈之前， 与乙方签订《投资方联系确认函》（见附件一） ； 4.1.6 在对乙方的经营、财务、债权及法律等状况进行调查后，有义务对上述有 关数据及文件资料保密，不得泄露给与本协议无关的其他任何第三方； 4.1.7 负责督促投资方按要求向乙方缴纳款项。 4.2 乙方的责任、义务 4.2.1 在许可的范围向甲方授权， 为乙方引荐投资方或授权乙方处理股权、