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2019 年证券从业资格证金融市场基 础知识测试题（六） 一、选择题 ( 共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题 目要求，不选、错选均不得分 ) 1. 下列项目中，属于债权类资产的远期合约是 ( ) 。 A. 定期存款单的远期合约 B.远期汇率协议 C.一揽子股票的远期合约 D.单个股票的远期合约 2. 按照 《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 ( ) 万元的，应当由承销闭承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A.500 B.5000 C.300 D.3000 3. 甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为 ( ) 家。 A.5 B.10 C.20 D.30 4.1944 年布雷顿森林会议后， ( ) 成为世界金融中心。 A. 伦敦 B. 纽约 C.东京 D.华盛顿 5. 一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的 ( ) 。 A. 股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资 6. 开立证券账户应坚持 ( ) 原则。 A. 合法性和同一性 B.合法性和真实性 C. 同一性和真实性 D.合法性和有效性 7. 以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是 ( ) 。 A. 中间业务包括 表外业务 B. 中间业务是源于会计准则而生成的类别 C.表外业务是源于业务类型而生成的类别 D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征 8. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时 间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13:35; 乙的买进价为 10.40 元， 时间是 13:40; 丙的买进价为 10.75 元，时间是 13:55; 丁的买进价为 10.40 元， 时间是 14:00 。那么四位投资者交易的优先顺序为 ( ) 。 A. 甲、乙、丙、丁 B. 丙、甲、乙、丁 C.丙、甲、丁、乙 D.丁、乙、甲、丙 9. 以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是 ( ) 。 A. 实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量， 实体经济 发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中 B.金融的健康发展可以促进经济增长 C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明 D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节 10. 以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是 ( ) 。 A. 价格 B.法定存款准备金率 C.市场利率 D.信贷规模 11. 对消费者信用控制的主要内容说法错误的是 ( ) 。 A. 主要针对各种耐用消费品的销售融资 B.规定了分期付款的最长期限 C.规定了分期付款第一次付款的最低金额 D. 以不动产最为明显 12. 对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场 投资者素质和维护市场稳定。 我国对各种类型的合格境外机构投资者的资