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2019 年证券从业资格证法律法规 精选考题（四） 一、单项选择题 ( 共 50 题，每小题 1 分，共 50 分。以下备选项中只有一项符 合题目要求，不选、错选均不得分 ) 1. 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是 ( ) 。 A. 首次公开发行证券上市当年即亏损 B.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符 C.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更 D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组 2. 记账式国债承销团成员原则上不超过 ( ) 家，其中甲类成员不超过 20 家。 A.20 B.40 C.60 D.80 3. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每 ( ) 向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.6 个月 4. 证券金融公司对单一证券公司转融通的余额， 不得超过证券金融公司净资 本的 ( ) 。 A.10% B.15% C.50% D.100% 5. 根据 《证券经营机构证券自营业务管理办法》 规定，证券公司从事证券自 营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报 ( ) 备案。 A. 中国证监会 B. 交易所理事会 C.交易所董事会 D.交易所会员大会 6. 对于资产管理业务风险的控制， 不符合 《证券公司客户资产管理业务试行 办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 》要求的内容是 ( ) 。 A. 证券公司开展资产管理业务， 应当在资产管理合同中明确规定， 由客户自 行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格， 并应当充分揭示市场风险、 证 券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 C.在签订资产管理合同之前， 证券公司应当了解客户的财产与收入状况、 风 险承受能力以及投资偏好等基本情况 ; 客户应当如实提供相关信息 D.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管 理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及 其他公共媒体推广集合资产管理计划 7. 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括 ( ) 。 A. 自有资金和证券 B.通过第三方杠杆融资平台融入的资金 C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 D.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 8. 募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分， 其余股分通过向社 会 ( ) 的方式。 A. 私募 B.招募 C.定向发行 D.公开募集 9. 除证券暂停、 终止交易等特殊情形外， 证券金融公司向证券公司转融通的 期限不得超过 ( ) 个月。 A.3 B.6 C.12 D.18 10. 下列不属于《中华人民共和国证券法》 ( 以下简称《证券法》 ) 明文列示 的证券公司