经济法概论之证券法律制度.pptx

;第一节 证券法一般理论;《中华人民共和国证券法》节选 ;（二）证券法的性质;二、证券法调整的证券;资本证券;由《证券法》调整的证券有：;三、证券法的主体;四、证券法的基本原则;第二节 证券发行制度;二、证券发行条件;《股票发行与交易管理暂行条例》节选;《证券法》节选;《证券法》节选;《证券法》节选;三、证券发行审核制度;央视调查显示:最近一年七成股民亏损 ;四、证券发行保荐与证券承销;我国首批保荐机构名单2004年;（二）证券承销方式;（三）证券承销协议;四、证券承销的具体规???;思考:;问题一：甲公司是否具备发行公司债券的主体资格?问题二甲公司的净资产和可分配利润是否符合公司债券发行的条件?并分别说明理由。;问题三：(3)甲公司发行的公司债券数额和募集资金用途是否符合有关规定?并分别说明理由。如果公司债券发行后上市交易，公司债券的期限是否符合规定?并说明理由。;问题四：甲公司拟发行的公司债券由丁承销商包销是否符合规定?并说明理由。公司债券的承销期限和包销方式是否符合规定?并分别说明理由;第三节 证券交易制度;　第一百八十八条　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。　　;;;多上市公司高管主动辞职套现 最高金额接近亿元2008年02月18日 09:29???来源：证券时报???李坤;;3、交易的限制;中国证监会在对A上市公司进行例行检查中，发现以下事实：;（2）2007年9月5日，B企业将所持的A公司股份680万股转让给了宏达公司，从而使宏达公司持有A公司的股份达到800万股，直到同年9月15日，宏达公司未向A公司报告。;（3）2007年10月6日，A公司董事会召开会议，通过了发行公司债券的方案和于同年11月25日召开临时股东大会审议发行公司债券方案的决定。在如期举行的临时股东大会上，除审议通过了发行公司债券的决议外，还根据控股股东C企业的提议，临时增加了一项增选一名公司董事的议案，并经出席会议的股东所持表决权半数以上通过。;（4）为A公司出具2007年度审计报告的注册会计师陈某，在2008年3月10日公司年年度报告公布后，于同年3月20日购买了公司2万股股票，并于同年4月2日抛售，获利3万余元；E证券公司的证券从业人员李某认为A公司的股票具有上涨潜力，于2007年3月15日购买了A公司股票1万股。 ;要求：根据上述事实及有关法律规定，回答下列问题： （1）A公司上市后，其股本结构中社会公众股所占股本总额的比例是否符合法律规定？并说明理由。 （2）B企业转让A公司的股份的行为以及宏达公司未向A公司报告所持股份情况的行为是否符合法律规定？并说明理由。 （3）A公司临时股东大会通过发行公司债券的决议和增选一民公司董事的决议是否符合法律规定？并说明理由。 （4）陈某、李某买卖A公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。;;;;;二、证券上市;（二）证券上市的条件;;（三）证券上市程序：;（四）上市的暂停和终止;三、持续性信息披露;思考题：;要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题：;（1）a公司在年度报告中披露的股东人数是否符合规定？并说明理由。;（2）根据上市公司临时报告信息披露的有关规定，a公司是否应当以临时报告的方式披露原材料国际市场价格大幅上涨的信息和解聘王某的信息？并分别说明理由;;;;;;;;;第三节 证券交易制度;（一）内部交易1、内部交易－－证券交易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人员利用内幕信息佮证券交易活动;　证券交易内幕信息的知情人包括：;下列情况为前款所称重大事件：;（二）操纵证券价格;原三峡证券负责人操纵证券价格获利2.8亿被判刑 ;法院审理查明，２０００年３月２日至２０００年１２月２９日，三峡证券采取不转移证券所有权的自买自卖方式，买入“深南玻A”股票１３０４５７３２９股，累计卖出“深南玻A”股，投入资金１２３２６５万元人民币，致使该股股价由２０００年３月２日的６．４１元涨至同年１２月２９日的２５．４７元，涨幅高达２９７％。其中，２０００年５月１１日三峡证券持有“深南玻A”股，占“深南玻A”总流通股的５５．７６％；２０００年１２月１２日，三峡证券以自己为交易对象，不转移证券所有权自买自卖该股票８４０７８５股，占当天总成交量的９０．６１％，严重影响了证券交易。截止到２０００年１２月２９日，三峡证券共获利２．８亿多元。２００３